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2025年04月22日 星期二

如何辨別證券投資咨詢機(jī)構(gòu)是否合法

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-04-10 08:29:28  來源：沈陽日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　投資者經(jīng)常會(huì)遇到有機(jī)構(gòu)或個(gè)人以出售炒股軟件、代客理財(cái)、合作炒股、證券投資講座、培訓(xùn)會(huì)等名義變相向客戶推薦股票，并收取所謂服務(wù)費(fèi)，或進(jìn)行利潤分成等情形。根據(jù)《證券法》規(guī)定：“未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)”。遼寧證監(jiān)局提醒廣大投資者，注意鑒別，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

　　一要看許可證、資格證。查證核實(shí)相關(guān)機(jī)構(gòu)是否經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，獲得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)，個(gè)人是否取得相關(guān)證券從業(yè)資格。例如，可要求查看機(jī)構(gòu)是否有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書》，個(gè)人是否有《證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書》。

　　二要到官方網(wǎng)站查詢。中國證監(jiān)會(huì)、遼寧證監(jiān)局、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的官方網(wǎng)站會(huì)定期公示和更新合法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名錄。遇有疑問時(shí)，也可及時(shí)向開戶證券營業(yè)部或證券監(jiān)管部門咨詢。

　　三要及時(shí)維權(quán)。發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙后，投資者首先要立即終止與非法機(jī)構(gòu)之間的合作，切忌不能以“賭一把”的心態(tài)，繼續(xù)參與合作或者再繳費(fèi)，否則將擴(kuò)大自己的損失，難以挽回。其次要注意收集與非法機(jī)構(gòu)合作過程中的證據(jù)資料，及時(shí)向有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)報(bào)案，不要因心存僥幸或疏忽大意而錯(cuò)失公安機(jī)關(guān)偵查破案良機(jī)。（劉洋）

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