〔2014〕60號

　　當事人：吳銀旺，男，1971年12月21日出生，住址：福建省福州市倉山區(qū)觀海路。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會對吳銀旺涉嫌內(nèi)幕交易盛達礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱盛達礦業(yè)，股票代碼：000603）股票一案進行了立案調(diào)查、審理，并依法向吳銀旺告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利，吳銀旺未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結。

　　經(jīng)查明，吳銀旺存在以下違法事實：

　　一、盛達礦業(yè)2013年中期利潤分配計劃為內(nèi)幕信息

　　2013年4月25日，盛達礦業(yè)召開了七屆十二次董事會會議，除正式議程外，會議根據(jù)董事長朱某某的提議討論了2013年度中期分紅事宜，與會董事一致表示同意中期分紅。6月20日，財務經(jīng)理魏某某起草了《關于公司2013年半年度經(jīng)營情況的報告》，預計盛達礦業(yè)2013年1―6月份歸屬于上市公司股東的凈利潤為15，050萬元，盛達礦業(yè)截止2013年中期的可分配利潤基本確定。7月15日，盛達礦業(yè)召開了七屆十三次董事會會議，審議通過了《公司2013年中期利潤分配預案》等議案，并于次日發(fā)布“七屆十三次董事會會議決議”公告：盛達礦業(yè)擬以總股本504，988，667股為基數(shù)，每10股派10元（含稅）現(xiàn)金紅利。盛達礦業(yè)的中期利潤分配計劃屬于《證券法》第七十五條第二款規(guī)定的“公司分配股利或者增資的計劃”，是內(nèi)幕信息，敏感期為2013年6月20日至7月15日。

　　二、吳銀旺知悉內(nèi)幕信息及交易的情況

　　趙某某作為盛達礦業(yè)董事和實際控制人，是《證券法》第七十四條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。吳銀旺是華夏聚富投資有限公司（以下簡稱華夏聚富）的研究總監(jiān)，華夏聚富是甘肅盛達集團股份有限公司以趙某某妻子崔某某名義全額出資設立的公司，由趙某某實際控制。自2012年5、6月份起，華夏聚富只有吳銀旺一個正式員工，吳銀旺直接對趙某某負責。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙某某與吳銀旺通話聯(lián)系頻繁，吳銀旺利用“余某某”賬戶、“錢某”賬戶、“張某某”賬戶交易“盛達礦業(yè)”的時間與兩人間的通話時間高度一致。吳銀旺利用“余某某”賬戶、“錢某”賬戶、“張某某”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)合計買入“盛達礦業(yè)”2，870，436.00股，成交金額39，313，299.83元；并于內(nèi)幕信息公告后逐步賣出，獲利4，466，037.26元。吳銀旺的上述行為違反了《證券法》第七十三條、七十六條的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

　　以上事實，有相關開戶資料、資金劃轉憑證、交易記錄、IP和Mac地址、相關計算結果、相關人員談話筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　根據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會決定：沒收吳銀旺違法所得4，466，037.26元，并處以4，466，037.26元罰款，罰沒款共計8，932，074.52元。

　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年6月20日