□張延人

　　《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)黃金律》是一本關(guān)于增長(zhǎng)理論的數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。這本著作出版于1966年，包含了12篇相互關(guān)聯(lián)的論文，作者是哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授埃德蒙德·菲爾普斯(Edmund S. Phelps)。菲爾普斯在1959年獲得了耶魯大學(xué)的博士學(xué)位，之后長(zhǎng)期從事經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通貨膨脹以及就業(yè)理論的研究。他的研究很大程度上奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。今天經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中一些最常見(jiàn)的模型和最流行的結(jié)論就出自于菲爾普斯當(dāng)年的論文。為了表彰他在這些領(lǐng)域取得的巨大貢獻(xiàn)，瑞典皇家科學(xué)院在2006年授予其諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

　　這本著作中的內(nèi)容反映了20世紀(jì)50-60年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)增長(zhǎng)問(wèn)題的關(guān)注和認(rèn)識(shí)。在東西方冷戰(zhàn)的背景下，市場(chǎng)與計(jì)劃體制在績(jī)效上的優(yōu)劣對(duì)比還沒(méi)有取得共識(shí)，而當(dāng)時(shí)的研究普遍認(rèn)為儲(chǔ)蓄率的高低是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的關(guān)鍵所在。因此，一個(gè)很自然的想法是，政府可以通過(guò)強(qiáng)有力的政策手段，甚至編制經(jīng)濟(jì)計(jì)劃來(lái)影響和決定國(guó)民儲(chǔ)蓄率，從而最大化國(guó)民的福利。在這個(gè)背景下，菲爾普斯教授試圖回答這樣一個(gè)問(wèn)題：一個(gè)國(guó)家應(yīng)該儲(chǔ)蓄（投資）多少才能實(shí)現(xiàn)最大化的消費(fèi)？考慮一個(gè)僅有單個(gè)當(dāng)事人的魯濱遜經(jīng)濟(jì)，而雞蛋是唯一的消費(fèi)品。如果經(jīng)濟(jì)體僅僅存在一期（魯濱遜很快就能獲救離開(kāi)孤島），魯濱遜面對(duì)的就是一個(gè)簡(jiǎn)單的靜態(tài)問(wèn)題，而答案顯然就是吃光所有的雞蛋。但是，如果經(jīng)濟(jì)體會(huì)存在多期（魯濱遜無(wú)法在短期內(nèi)離開(kāi)孤島），他面對(duì)的就是一個(gè)動(dòng)態(tài)問(wèn)題：該儲(chǔ)蓄多少雞蛋來(lái)孵小雞？如果儲(chǔ)蓄太少，就會(huì)損害未來(lái)的生產(chǎn)能力，從而降低了未來(lái)的消費(fèi)；如果儲(chǔ)蓄太多，就怕餓得撐不到看見(jiàn)雞生蛋的那天。所以，一定存在某個(gè)能使平均消費(fèi)最高的儲(chǔ)蓄方案。菲爾普斯把這樣的方案稱為增長(zhǎng)的黃金法則。只要遵循這個(gè)法則，魯濱遜的平均雞蛋消費(fèi)量就是最高的。

　　菲爾普斯的黃金法則并沒(méi)有回答推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源動(dòng)力——技術(shù)和制度創(chuàng)新從何而來(lái)。缺乏持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)體就像歷史上出現(xiàn)的所謂永動(dòng)機(jī)。這種機(jī)器在耗盡了初始的能量后只會(huì)毫無(wú)懸念地走向停滯。所以，以今天的眼光來(lái)看，這個(gè)50年前的研究和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)在是沒(méi)有太大的關(guān)系。只要我們把今天的雞蛋和明天的雞蛋看成兩種不同的商品，那么魯濱遜所面對(duì)的跨期選擇問(wèn)題完全可以轉(zhuǎn)化為靜態(tài)選擇問(wèn)題。換言之，至少在美國(guó)，每個(gè)家庭今天應(yīng)該儲(chǔ)蓄多少和今天應(yīng)該買多少面包、香腸一樣，都是純粹的消費(fèi)者問(wèn)題。

　　雖然現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)界已經(jīng)就市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的優(yōu)劣以及經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉有了共識(shí)，但這些絲毫不影響這本著作的學(xué)術(shù)價(jià)值。歷史上，制造永動(dòng)機(jī)的各種方案都以失敗告終，但是在設(shè)計(jì)永動(dòng)機(jī)的過(guò)程中，人們絞盡腦汁，發(fā)明了形形色色的高效率的機(jī)械裝置。這些巧妙的機(jī)械裝置后來(lái)被大量運(yùn)用在工程技術(shù)領(lǐng)域，極大地推動(dòng)了人類文明的進(jìn)步。由政府來(lái)編制符合黃金法則的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的想法固然是一個(gè)永動(dòng)機(jī)方案，但其中的新古典增長(zhǎng)模型則是一個(gè)常盛不衰的精密裝置。在這個(gè)裝置中，菲爾普斯給出了基本的數(shù)理框架并嚴(yán)格證明了各個(gè)變量間的相互關(guān)系。其中的定義、假設(shè)、定理及其證明方式是后來(lái)所有經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　復(fù)旦大學(xué)的張軍教授認(rèn)為，中國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的秘籍是中國(guó)體制的可改革性。借用這個(gè)說(shuō)法，我認(rèn)為新古典增長(zhǎng)模型成功的秘籍在于這個(gè)模型的可改革性。具體而言，這個(gè)模型之所以成功不在于它本身一開(kāi)始就能夠解釋很多經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，而是在于，它為以后所有的研究提供了一個(gè)好的出發(fā)點(diǎn)，后人可以很方便地通過(guò)修正設(shè)定來(lái)不斷改進(jìn)模型，提高其解釋力。而這在很大程度上得益于當(dāng)初構(gòu)造模型時(shí)所貫徹的簡(jiǎn)約原則：因?yàn)橛帽M可能少的變量抓住了經(jīng)濟(jì)體運(yùn)行的主線，即使后來(lái)的研究者對(duì)模型加以改良，也不至于使模型復(fù)雜到變得難以處理的地步。現(xiàn)在，隨便抽一本歐美主流的高級(jí)增長(zhǎng)理論和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材，讀者都可以發(fā)現(xiàn)，這些作者都是從新古典增長(zhǎng)模型開(kāi)始引入問(wèn)題。而這個(gè)經(jīng)典模型中很大一部分源自菲爾普斯在本書(shū)中的貢獻(xiàn)。

　　第二個(gè)需要閱讀這本著作的理由是，本書(shū)中的論文都是很好的范文。對(duì)于還處于訓(xùn)練階段的未來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，重要的不僅僅是看懂模型，而是學(xué)習(xí)如何構(gòu)造優(yōu)美的模型，寫(xiě)出規(guī)范的論文。要學(xué)一手好的廚藝，不能傻坐在餐桌旁品嘗現(xiàn)成的佳肴，而要沖進(jìn)熱火朝天、油煙味十足的廚房，看看大廚究竟是怎么干的。寫(xiě)進(jìn)教科書(shū)里的內(nèi)容往往已經(jīng)抹去了原創(chuàng)者最初的思想軌跡而僅僅將最光鮮的部分呈現(xiàn)出來(lái)。盡管模型因此而變得更加簡(jiǎn)潔完美，但也很難看到當(dāng)初作者究竟是如何做到的。本書(shū)的一個(gè)特點(diǎn)是，它是一本由12篇論文構(gòu)成的論文集，而非經(jīng)過(guò)系統(tǒng)整理刪減的教材。通過(guò)閱讀每一篇論文，你可以確切地知道菲爾普斯當(dāng)時(shí)是如何引入問(wèn)題、分析問(wèn)題并得到結(jié)論的?？偠灾槐竞玫慕滩目梢宰屇阊杆俚亓私鈩e人的貢獻(xiàn)，但無(wú)法告訴你如何去做出自己的貢獻(xiàn)。對(duì)于缺乏論文寫(xiě)作經(jīng)驗(yàn)的年輕學(xué)者而言，閱讀這個(gè)領(lǐng)域成功者的論文是一種有效率的學(xué)習(xí)方式。

　　建議讀者在經(jīng)歷了千辛萬(wàn)苦讀完本書(shū)后，如果有機(jī)會(huì)，還是要翻一翻英文原著。這不是為了讓你看一下我翻譯的有多好，而是因?yàn)槿魏我环N語(yǔ)言在轉(zhuǎn)化為其他語(yǔ)言時(shí)都會(huì)伴隨著信息的扭曲和缺失。讀者的一些困惑也許會(huì)通過(guò)閱讀英文原著而得到解決。另外，對(duì)于年輕的研究生讀者而言，可以熟練地用英文來(lái)進(jìn)行閱讀和寫(xiě)作是在未來(lái)成為一名職業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的必備技能。在未來(lái)的幾十年里，我們不僅僅要輸出自己的產(chǎn)品，還需要發(fā)出自己的聲音，傳播自己的思想和文化。讀者可以把中譯本當(dāng)成一個(gè)墊腳石，在了解了其中的主要內(nèi)容后再閱讀英文版，感受菲爾普斯教授行文的簡(jiǎn)潔、準(zhǔn)確和流暢，這對(duì)提高讀者的英文表達(dá)能力是大有幫助的。

　　書(shū)名：《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)黃金律》

　　作者：埃德蒙德·菲爾普斯

　　出版社：機(jī)械工業(yè)出版社