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滬市公司債私募債業(yè)務(wù)規(guī)則擬修訂

  • 發(fā)布時(shí)間:2015-03-21 00:56:37  來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)  作者:佚名  責(zé)任編輯:羅伯特

  □本報(bào)記者 周松林

  上交所20日表示,為加強(qiáng)公司債券上市管理,保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)債券市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》有關(guān)規(guī)定,上交所對(duì)現(xiàn)行公司債券上市規(guī)則、私募債券相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及投資者適當(dāng)性管理辦法進(jìn)行了修訂和整合,修訂后的《公司債券上市規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》、《非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》、《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》于20日起向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

  修訂后的《公司債券上市規(guī)則》對(duì)公開(kāi)發(fā)行的公司債券的上市行為進(jìn)行了規(guī)范,一是強(qiáng)化債券分類(lèi)及動(dòng)態(tài)管理;二是簡(jiǎn)化上市流程;三是加強(qiáng)信息披露管理,優(yōu)化信息披露程序;四是強(qiáng)化債券存續(xù)期監(jiān)管,保護(hù)投資者合法權(quán)益;五是完善自律監(jiān)管制度,強(qiáng)化事中事后監(jiān)管。

  上交所在現(xiàn)有私募債券品種相關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上制定了《非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,全面規(guī)范非公開(kāi)發(fā)行債券掛牌轉(zhuǎn)讓行為。主要內(nèi)容包括:簡(jiǎn)化掛牌轉(zhuǎn)讓流程;體現(xiàn)私募債特點(diǎn),完善監(jiān)管制度;體現(xiàn)特殊品種的差異化性,促進(jìn)私募債市場(chǎng)發(fā)展。

  根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn),上交所原有的投資者適當(dāng)性要求進(jìn)行整合,修訂形成《債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》,主要修訂內(nèi)容一是取消專(zhuān)業(yè)投資者標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn);二是明確投資者可投資的債券范圍;三是完善投資者適當(dāng)性管理,明確名單報(bào)備途徑。

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