證監(jiān)會敲打杠桿牛市：12家券商領(lǐng)兩融業(yè)務罰單
- 發(fā)布時間：2015-01-17 17:48:00 來源：人民網(wǎng) 責任編輯：孫業(yè)文
1月16日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務現(xiàn)場檢查情況。此次現(xiàn)場調(diào)查的45家券商中，有12家券商存在融資融券業(yè)務違規(guī)情況，并被處以不同程度的處罰，其中中信證券、海通證券、國泰君安等三家知名大券商被暫停新開兩融客戶信用賬戶3個月。
券商兩融違規(guī)“三宗罪”
檢查結(jié)果顯示，部分券商在融資融券等融資類業(yè)務中存在多種違規(guī)情況，可概括為兩融違規(guī)“三宗罪”。
罪責一，券商違規(guī)為到期融資融券合約展期。被點名的有中信證券、海通證券、國泰君安、廣發(fā)證券、新時代證券、齊魯證券和銀河證券。
罪責二，券商向不符合條件的客戶融資融券。檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)者包括招商證券、廣發(fā)證券、中投證券、民生證券和廣州證券。
罪責三，券商違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利，安信證券屬于此類違規(guī)。
由于違規(guī)程度和數(shù)量的不同，以上12家券商所受處罰輕重不一。被罰最重的是中信證券、海通證券、國泰君安，均被處以暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施；其次，招商證券和廣發(fā)證券被證監(jiān)會責令限期改正；安信證券、中投證券被責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)；而民生證券、廣州證券、新時代證券、齊魯證券和銀河證券等則受到警示。
值得注意的是，證監(jiān)會此次強調(diào)，券商不得向證券資產(chǎn)低于50萬元的客戶融資融券。
而除了以上“罪責”外，券商未按規(guī)定及時處分客戶擔保物的違規(guī)行為也有發(fā)生。證監(jiān)會不僅依法對相關(guān)公司進行處理外，還責成公司進行內(nèi)部追責。
監(jiān)管之棒敲打“杠桿?！?/strong>
融資融券余額去年呈現(xiàn)爆發(fā)式增長。從8月份的4400億元余額，到年末突破萬億規(guī)模大關(guān)，這一輪瘋牛行情功不可沒?！盁o杠桿不歡”的牛市繼續(xù)催動著開戶熱，A股新增開戶數(shù)連續(xù)數(shù)周創(chuàng)下七年來新高，不了解規(guī)則的投資者在巨大賺錢效應的驅(qū)使下貿(mào)然增加杠桿倍數(shù)，資金滾雪球般地紛涌入市，市場在癲狂與飄搖之間彌惴惴不安。
近期，媒體就杠桿躁動下的牛市頻繁提示風險，并警示在兩融瘋狂攀升的“新常態(tài)”下，監(jiān)管亟待理清灰色地帶，券商不能忽視風險教育，投資者也切勿被“杠桿賭局”沖昏頭腦。
而如今看來，監(jiān)管層還是對兩融下了重手，中信、海通、國泰君安成為被槍打的“出頭之鳥”，此次處罰顯示了證監(jiān)會把風險監(jiān)控擺在重要位置的堅決態(tài)度。
鄧舸特別指出，融資融券業(yè)務是具有杠桿特征的信用交易業(yè)務，風險較高。券商應當嚴格遵守現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營，嚴守監(jiān)管底線，進一步強化投資者適當性管理，加強投資者權(quán)益保護。
所謂無規(guī)矩不成方圓，依法治市將催生市場各方主體趨向成熟。對于證監(jiān)會此次“出棒”，英大證券首席經(jīng)濟學家李大霄表示，“規(guī)范措施利于投資者及市場更加理性，是一個值得充分重視的信號?！?/p>
鄧舸最后表示，下一步證監(jiān)會將加強對融資類業(yè)務的監(jiān)管，適時啟動對其的檢查，加大現(xiàn)場檢查和處罰力度，促進券商各項業(yè)務的規(guī)范發(fā)展。
熱圖一覽
高清圖集賞析
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
- 最嚴調(diào)控下滬深房價仍漲 人口老齡化影響三四線樓市
- 樂天大規(guī)模退出中國市場 供應商趕赴北京總部催款
- 北京16家銀行上調(diào)首套房貸利率 封殺“過道學區(qū)房”
- 10萬輛共享單車僅50人管遭質(zhì)疑 摩拜ofo優(yōu)勢變劣勢
- 去年聯(lián)通、電信凈利潤均下滑 用戶爭奪漸趨白熱化
- 奧迪否認“官民不等價”：優(yōu)惠政策并非只針對公務員
- 季末銀行考核在即 一日風云難改“錢緊錢貴”現(xiàn)狀
- 美圖7小時暴跌四成 虧損業(yè)績?nèi)绾沃?00億市值受拷問
- 監(jiān)管重壓下P2P退出平臺增加 網(wǎng)貸行業(yè)進入冷靜期
- 配資炒股虧損逾百萬 股民將信托公司告上法庭
