上海證券兩融業(yè)務 違規(guī)被深交所點名
- 發(fā)布時間：2015-01-16 08:15:00 來源：中國經(jīng)濟網(wǎng) 責任編輯：羅伯特
深圳證監(jiān)局近日發(fā)布公告稱，日前，上海證券深圳福虹路證券營業(yè)部因兩融業(yè)務違規(guī)，深圳證監(jiān)局對該營業(yè)部進行了舉報事項核查。
《深圳證監(jiān)局關于對上海證券深圳福虹路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》指出，上海證券深圳福虹路營業(yè)部通過沿用原有客戶資金賬戶的方式，為6名在該公司從事證券交易不足半年的新客戶開立了融資融券賬戶（按規(guī)定，必須開戶半年以上才可做兩融業(yè)務）。
深圳證監(jiān)局認為，該營業(yè)部的上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十一條的規(guī)定，同時反映出該營業(yè)部客戶賬戶管理內(nèi)控不完善。依照相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
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