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上海證券被深圳證監(jiān)局出警示函

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-01-16 07:34:00  來源：廣州日?qǐng)?bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　市場(chǎng)關(guān)注的券商融資融券現(xiàn)場(chǎng)檢查已經(jīng)結(jié)束，根據(jù)深圳證監(jiān)局公告，上海證券在深圳的一家營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)違規(guī)，從而被出具警示函。

　　根據(jù)深圳證監(jiān)局決定，上海證券深圳福虹路營(yíng)業(yè)部，通過沿用原有客戶資金賬戶的方式，為6名在該公司從事證券交易不足半年的新客戶開立了融資融券賬戶。而按規(guī)定，必須開戶半年以上才可做兩融業(yè)務(wù)。

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