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兩融業(yè)務(wù)違規(guī) 深圳證監(jiān)局對(duì)上海證券出具警示函

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-01-15 14:37:46  來(lái)源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　深圳證監(jiān)局日前公布了《關(guān)于對(duì)上海證券深圳福虹路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

　　決定顯示，上海證券深圳福虹路營(yíng)業(yè)部通過(guò)沿用原有客戶資金賬戶的方式，為6名在公司從事證券交易不足半年的新客戶開(kāi)立了融資融券賬戶。

　　深圳證監(jiān)局認(rèn)為，上海證券深圳福虹路營(yíng)業(yè)部的行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條的規(guī)定，同時(shí)反映出營(yíng)業(yè)部客戶賬戶管理內(nèi)控不完善。依照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局對(duì)營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　2014年12月下旬，證監(jiān)會(huì)、證金公司、交易所及各地證監(jiān)局對(duì)數(shù)十家證券公司進(jìn)行為期兩周的第四季度現(xiàn)場(chǎng)檢查。多家券商反映，現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果顯示公司總部業(yè)務(wù)基本合規(guī)，其防范風(fēng)險(xiǎn)的措施均以提高保證金為主。

　　值得一提的是，上海證券并非為交易時(shí)間不滿半年的客戶開(kāi)立融資融券賬戶的唯一一家券商。此前，湘財(cái)證券等三家券商就曾因開(kāi)展融資類業(yè)務(wù)違規(guī)遭到監(jiān)管層通報(bào)批評(píng)。其中，湘財(cái)證券為39名不合格投資者進(jìn)行違規(guī)開(kāi)戶。（記者 王曉宇）

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