對(duì)于證券從業(yè)人員的管理，我公司主要采用“正面”行為原則宣示與“負(fù)面”違規(guī)行為教育相結(jié)合的方式，將《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《準(zhǔn)則》）的相關(guān)規(guī)定，廣泛運(yùn)用在公司的各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)范中。

　　一、在員工入離職不同環(huán)節(jié)的應(yīng)用

　　在員工入離職的相關(guān)流程中運(yùn)用了《準(zhǔn)則》的一些規(guī)定。如在員工接到公司正式錄用的通知后，首先要填寫(xiě)《工作人員登記表》，需要對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行明確回答：（1）是否有因違反證券法律法規(guī)或自律規(guī)則被取消考試成績(jī)或不誠(chéng)信的記錄？ （2）是否屬于“受過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)等機(jī)構(gòu)的處分、處罰或開(kāi)除的人員”？同時(shí)對(duì)回答問(wèn)題的真實(shí)性做出個(gè)人承諾。

　　在員工通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試后，須由本人通過(guò)公司郵箱向人力資源部提交考試成績(jī)登記申請(qǐng)，并就填報(bào)的考試通過(guò)日期、考試成績(jī)及考試科目信息的真實(shí)性，以及在考試過(guò)程中是否存在作弊等違反考場(chǎng)紀(jì)律的行為做出承諾。

　　員工在入職時(shí)要承諾個(gè)人無(wú)股票交易賬戶(hù)，承諾在取得證券執(zhí)業(yè)資格后才能展業(yè)；在離職時(shí)要承諾保守客戶(hù)信息秘密，一定職級(jí)人員還要簽署《禁止招攬協(xié)議》，不得以不正當(dāng)手段進(jìn)行客戶(hù)招攬等。

　　二、在員工業(yè)務(wù)操作規(guī)范中的應(yīng)用

　　在各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作規(guī)范中，對(duì)員工開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中可能遇到的一些問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定，在強(qiáng)調(diào)須遵守的法律法規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、保守秘密、公平待客、平等競(jìng)爭(zhēng)等一般性規(guī)定的同時(shí)，還特別強(qiáng)調(diào)了禁止性行為。

　　例如，《中信建投證券股份有限公司證券分析師管理制度》對(duì)于分析師不得從事的活動(dòng)，《中信建投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)于投資顧問(wèn)在提供投顧服務(wù)前應(yīng)該充分了解客戶(hù)需求、財(cái)產(chǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等問(wèn)題做了詳盡的說(shuō)明。

　　通過(guò)新《準(zhǔn)則》，我們清楚地認(rèn)識(shí)到，隨著證券行業(yè)的成長(zhǎng)、創(chuàng)新產(chǎn)品的推出、監(jiān)管模式的轉(zhuǎn)型，對(duì)于用人機(jī)構(gòu)而言，無(wú)法做到對(duì)員工日常行為和展業(yè)過(guò)程中可能出現(xiàn)的全部問(wèn)題進(jìn)行窮舉并逐一加以規(guī)定和限制，提高從業(yè)人員的道德水平和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)才是決定公司健康持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組稿 中信建投證券股份有限公司供稿）