中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2014年12月頒布修訂后的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。除一般性規(guī)定外，《準(zhǔn)則》特別強(qiáng)調(diào)禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利益輸送、信息誤導(dǎo)、承諾收益等11項(xiàng)禁止性行為。針對(duì)投行業(yè)務(wù)，遵守《準(zhǔn)則》應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾方面：

　　一是嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，防止敏感信息不當(dāng)擴(kuò)散，杜絕內(nèi)部交易。證券從業(yè)人員在投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過(guò)程中，難免會(huì)接觸與上市公司相關(guān)的敏感信息。這些敏感信息往往對(duì)證券從業(yè)人員形成巨大的誘惑。因此，遵守《準(zhǔn)則》，證券從業(yè)人員首先要保守職業(yè)道德，拒絕誘惑，不碰紅線(xiàn)。

　　二是不編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。由于是證券從業(yè)人員，在普通投資者或客戶(hù)看來(lái)是專(zhuān)業(yè)人士，證券從業(yè)人員如編造虛假信息，往往會(huì)被投資者或客戶(hù)信服，以訛傳訛，造成虛假信息傳播，破壞市場(chǎng)的正常運(yùn)行。

　　三是反商業(yè)賄賂。作為金融中介，在投行從業(yè)過(guò)程中，一線(xiàn)業(yè)務(wù)人員面臨很多誘惑，特別是某些人為了自身利益，不惜賄賂業(yè)務(wù)人員。對(duì)此，證券從業(yè)人員一定不要懷有僥幸心理，而要懷有敬畏之心，堅(jiān)守職業(yè)道德和操守。

　　四是不貶損同行。在從業(yè)過(guò)程中，證券從業(yè)人員不能為了在競(jìng)爭(zhēng)中取勝就采取不道德的做法。否則，終將被市場(chǎng)所拋棄。

　　總之，當(dāng)面臨各種誘惑時(shí)，證券從業(yè)人員一定要按照《準(zhǔn)則》的要求，先做人，再做事，方可長(zhǎng)久。

　　（中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組稿 東興證券股份有限公司供稿）