為落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見》(新國(guó)九條)，9月15日，上海市政府印發(fā)《關(guān)于本市進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展實(shí)施意見》，自2014年10月1日起施行，有效期至2019年9月30日。

　　據(jù)上海市政府網(wǎng)站，《實(shí)施意見》共33條，涵蓋了自貿(mào)區(qū)資本市場(chǎng)開放、增強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)服務(wù)功能、支持證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力、營(yíng)造良好的資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境等多個(gè)方面，涉及證券、基金、期貨及各類資產(chǎn)管理等各類金融機(jī)構(gòu)。

　　《實(shí)施意見》提出，要不斷擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)資本市場(chǎng)開放的范圍。配合國(guó)家金融管理部門，推動(dòng)資本市場(chǎng)支持促進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的落地實(shí)施，研究出臺(tái)相關(guān)細(xì)則。按照國(guó)家的統(tǒng)一部署，配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)逐步放寬合資證券公司業(yè)務(wù)范圍，逐步提高符合條件的外資機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券公司、基金管理公司和期貨公司的持股比例;逐步允許符合條件的外資機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立合資證券投資咨詢公司。加快推進(jìn)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)注冊(cè)成立分公司或?qū)I(yè)子公司。支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平臺(tái)，實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，發(fā)行合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)和人民幣合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(RQDII)產(chǎn)品;支持其境外分支機(jī)構(gòu)按規(guī)定發(fā)行合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)產(chǎn)品，逐步擴(kuò)大QFII、RQFII參與金融期貨產(chǎn)品的范圍。

　　《實(shí)施意見》還提到，上海要努力改善營(yíng)商環(huán)境，吸引境內(nèi)外各類證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、資金與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)到上海發(fā)展。具體舉措包括支持符合條件的其他金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下申請(qǐng)證券期貨業(yè)務(wù)牌照，在本市依法發(fā)起開辦或參與設(shè)立專業(yè)牌照證券公司和基金管理公司;積極支持民營(yíng)資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè);支持本市證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與其他金融機(jī)構(gòu)在防范風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上以相互持股的方式探索綜合經(jīng)營(yíng)。

　　對(duì)于本地證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，《實(shí)施意見》支持其做大做強(qiáng)做專業(yè)，探索國(guó)際化和集團(tuán)化發(fā)展。推進(jìn)金融資源優(yōu)化整合，加快金融資源向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚。發(fā)揮本市基金管理行業(yè)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)引導(dǎo)基金管理公司向現(xiàn)代資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)上市進(jìn)程，完善市場(chǎng)化資本補(bǔ)充機(jī)制。形成若干全國(guó)領(lǐng)先、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、品牌影響力和系統(tǒng)重要性的現(xiàn)代投資銀行;打造一批法人治理健全、服務(wù)水平優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)管理完善的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。推動(dòng)上海成為重要的全球資產(chǎn)管理中心。

　　此外，上海市還將支持本市證券期貨業(yè)、各類資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和交易方式，增強(qiáng)服務(wù)的便利性，擴(kuò)大服務(wù)范圍，提升服務(wù)水平。支持互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)多形式參與上海資本市場(chǎng)，規(guī)范開展股權(quán)眾籌等業(yè)務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。