〔2014〕45號

　　當(dāng)事人：張樹德，男，1972年12月出生，時任北京易華錄信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱易華錄）職工監(jiān)事，住址：北京市石景山區(qū)八角中里。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對張樹德違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，張樹德存在以下違法事實：

　　張樹德于2008年9月27日至2013年2月3日任易華錄職工代表監(jiān)事期間，控制使用“王某某”賬戶（資金賬號990303××××，下掛上海股東賬戶A36939××××和深圳股東賬戶014969××××），買入易華錄股票后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，具體情況如下：

　　2011年9月5日、14日、10月11日，共買入1600股，2012年2月29日全部賣出。

　　2012年3月23日買入1700股，5月16日轉(zhuǎn)增1700股，9月24日買入3000股，2013年1月11日全部賣出。

　　2013年1月31日買入40，000股，2013年2月6日全部賣出。

　　以上事實，有易華錄公司公告、職工代表大會決議、“王某某”賬戶交易記錄、張樹德電腦數(shù)據(jù)及手機(jī)號碼、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　張樹德的上述行為，屬于《證券法》第四十七條第一款規(guī)定的“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入”的行為，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條規(guī)定，我會決定：對張樹德給予警告，并處以5萬元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年5月20日