〔2014〕31號

　　當事人：南鳳蘭，女，1957年10月2日出生。時任民生證券有限責任公司（以下簡稱民生證券）監(jiān)事長。住址：北京市三元橋國際港。

　　依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對南鳳蘭違規(guī)買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人提交了書面陳述申辯材料，未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，南鳳蘭存在以下違法事實：

　　馬某婷為南鳳蘭之女，其資金賬戶（賬號056××××066）于2006年12月12日開立，實際由南鳳蘭控制。自2006年12月12日至2009年8月3日，南鳳蘭利用實際控制的馬某婷賬戶買賣股票，主要通過網(wǎng)上下單的方式，主要交易過“民生投資”、“中信銀行”、“中信證券”、“茂化實華”等股票。經(jīng)查，馬某婷賬戶的資金來源及去向主要為南鳳蘭的銀行賬戶，為南鳳蘭家庭自有資金，馬某婷賬戶的主要交易在南鳳蘭的工作單位民生證券完成。馬某婷賬戶在開戶日（2006年 12月12日）到銷戶日（2009年8月3日）期間合計收益1，440，653.00元。南鳳蘭配合調(diào)查，承認錯誤并及時清理了賬戶予以糾正。

　　以上違法事實，有任職說明、賬戶開戶交易資料、相關(guān)資金憑證、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　南鳳蘭的行為違反了《證券法》第四十三條之規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十九條所述違法行為。

　　南鳳蘭在陳述申辯中提出，根據(jù)民生證券監(jiān)事長的相關(guān)職責，其不從事證券專業(yè)工作，且根據(jù)相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事長任職資格中并不必然要求具備證券從業(yè)資格，因此，其不屬于《證券法》第四十三條規(guī)定的禁止參與股票交易的證券公司從業(yè)人員。

　　我會認為，南鳳蘭在違法期間任職民生證券監(jiān)事長，為公司專職工作人員，且對公司的決策、經(jīng)營和管理負有相應(yīng)的檢查監(jiān)督職責，具有接觸相關(guān)信息的便利，屬于證券公司的從業(yè)人員，應(yīng)受《證券法》四十三條規(guī)范。南鳳蘭申辯所提沒有從事證券專業(yè)工作或者不需要證券從業(yè)資格因而其不是證券從業(yè)人員的理由不能成立。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十九之規(guī)定，我會決定：沒收南鳳蘭違法所得1，440，653.00元。

　　上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將沒收款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國證監(jiān)會

　　2014年3月14日