〔2014〕26號(hào)

　　當(dāng)事人：姜兵，男，1974年12月出生，住址：遼寧省大連市甘井子區(qū)周家街1號(hào)。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)“姜兵”賬戶超比例持股案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查，姜兵實(shí)施了超比例持有“同大股份”未依法披露的行為，具體事實(shí)如下：

　　一、涉案賬戶開立和交易“同大股份”的事實(shí)

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　　2011年12月19日，該賬戶開立于東莞證券深圳營(yíng)業(yè)部，2012年11月28日轉(zhuǎn)移至大連白山路營(yíng)業(yè)部。該賬戶交易“同大股份”的期間為2012年11月14日至12月7日，累計(jì)買入1，076，934股，交易金額22，779，009.59元，累計(jì)賣出1，076，933股，交易金額21，547，299.41元。2012年12月7日賣出完畢后，賬戶內(nèi)剩余1股。

　　2012年11月13日至12月10日該賬戶共發(fā)生3筆銀行轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，6筆銀行轉(zhuǎn)取業(yè)務(wù)。累計(jì)存入金額10，540，000元，累計(jì)轉(zhuǎn)出金額10，880，700元。資金來(lái)源銀行賬戶為：邰某群、翟某暉、云升創(chuàng)業(yè)（大連）股份有限公司，資金去向銀行賬戶為：邰某群。

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　　2012年2月16日，該賬戶開立于東莞證券上海古北路營(yíng)業(yè)部，2012年11月28日轉(zhuǎn)移至東莞證券大連白山路營(yíng)業(yè)部。該賬戶交易“同大股份”的期間為2012年11月9日至2013年1月30日，累計(jì)買入2，294，268股，交易金額45，265，526.04元；累計(jì)賣出2，294，268股，交易金額46，477，417.23元。2013年1月30日全部賣出。

　　2012年11月1日至11月26日期間，該賬戶共發(fā)生11筆銀行轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，14筆銀行轉(zhuǎn)取業(yè)務(wù)。累計(jì)存入金額為42，590，000元，累計(jì)轉(zhuǎn)出金額為27，149，079元。資金來(lái)源銀行賬戶主要為：四平市樹一貿(mào)易有限公司、高某微、翟某暉，資金去向銀行賬戶主要為：李某峰、鄭某、洪某植、姜兵、袁某、許某華。

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　　2012年11月20日，該賬戶開立于東莞證券大連白山路營(yíng)業(yè)部，11月21日該賬戶轉(zhuǎn)移至東莞證券上海古北路營(yíng)業(yè)部。該賬戶交易“同大股份”的期間為2012年11月23日至2013年1月21日，累計(jì)買入777，451股，交易金額17，005，620.35元；累計(jì)賣出777，451股，交易金額18，050，578.01元。2013年1月21日全部賣出。

　　2012年11月23日至2013年1月7日期間，該賬戶共發(fā)生3筆銀行轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，3筆銀行轉(zhuǎn)取業(yè)務(wù)。累計(jì)存入金額為12，000，000元，累計(jì)轉(zhuǎn)出金額為4，363，000。資金來(lái)源銀行賬戶主要為：唐某、吳某含，資金去向銀行賬戶為：唐某。

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　　2012年11月20日，該賬戶開立于東莞證券大連白山路營(yíng)業(yè)部，11月21日，該賬戶轉(zhuǎn)移至東莞證券上海古北路營(yíng)業(yè)部。該賬戶交易“同大股份”的期間為2012年11月22日至12月26日，累計(jì)買入792，117股，交易金額17，004，243.18元，累計(jì)賣出792，117股，交易金額18，047，091.99元。2012年12月26日全部賣出。

　　2012年11月22日至12月28日期間，該賬戶共發(fā)生5筆銀行轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，4筆銀行轉(zhuǎn)取業(yè)務(wù)。累計(jì)存入金額為9，500，000元，累計(jì)轉(zhuǎn)出金額為10，294，058元。資金來(lái)源銀行賬戶主要為：邰某群、張某飛、程某秀，資金去向銀行賬戶為：苑某玉、高某微。

　　（五）袁某賬戶

　　2012年11月9日，該賬戶開立于東莞證券大連白山路營(yíng)業(yè)部，2012年11月13日轉(zhuǎn)移至東莞證券上海古北路營(yíng)業(yè)部，而后于2012年11月28日轉(zhuǎn)移回大連白山路營(yíng)業(yè)部。該賬戶交易“同大股份”期間為2012年11月19日至12月25日，累計(jì)買入680，738股，交易金額13，769，564.67元，累計(jì)賣出680，738股，交易金額15，415，466.27元。2012年12月25日全部賣出。

　　2012年11月19日至12月27日期間該賬戶共發(fā)生4筆銀行轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，4筆銀行轉(zhuǎn)取業(yè)務(wù)。累計(jì)存入金額為11，900，000元，累計(jì)轉(zhuǎn)出金額為13，600，000元。資金來(lái)源銀行賬戶主要為：邰某群、翟某暉、唐某，資金去向銀行賬戶主要為：哥倫布（大連）科技有限責(zé)任公司、大連長(zhǎng)海公司、陳某軍（匯款代理人為唐玉）。

　?。┰S某華賬戶

　　2012年2月13日，該賬戶開立于東莞證券上海古北路營(yíng)業(yè)部，2012年11月16日從東莞證券上海營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移至大連白山路營(yíng)業(yè)部。該賬戶交易“同大股份”的期間為2012年11月20日至12月20日，累計(jì)買入539，635股，交易金額11，154，330.2元；累計(jì)賣出539，635股，交易金額11，217，915.28元。2012年12月20日全部賣出。

　　2012年11月20日至12月21日期間，該賬戶共發(fā)生3筆銀行轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，10筆銀行轉(zhuǎn)取業(yè)務(wù)。累計(jì)存入金額為10，000，000元，累計(jì)轉(zhuǎn)出金額為10，063，500元。資金來(lái)源銀行賬戶主要為：邰某群、張某飛，資金去向銀行賬戶為：邰某群、張某飛。

　?。ㄆ撸O某柱賬戶

　　2011年9月14日，該賬戶開立于長(zhǎng)江證券大連西安路營(yíng)業(yè)部。該賬戶交易“同大股份”的期間為2012年11月27日至2013年2月7日，累計(jì)買入1，097，889股，交易金額23，512，344.95元；累計(jì)賣出1，097，889股，交易金額23，133，826.72元。2013年2月7日全部賣出。

　　2012年11月27日至12月27日該賬戶共發(fā)生1筆銀行轉(zhuǎn)存業(yè)務(wù)，2筆銀行轉(zhuǎn)取業(yè)務(wù)。累計(jì)存入金額14，400，000元，累計(jì)轉(zhuǎn)出金額2，086，000元。資金來(lái)源銀行賬戶為：翟某暉、張某飛，資金去向銀行賬戶為：邰某群。

　　二、姜兵等七個(gè)涉案賬戶之間的關(guān)系及實(shí)際控制人情況

　　根據(jù)姜兵、邰某群的談話筆錄，姜兵以個(gè)人名義與邰某群于2012年11月1日簽訂借款合同。邰某群向姜兵提供7500萬(wàn)元借款用于股票交易，根據(jù)借款合同附件，該筆借款在進(jìn)行股票交易過(guò)程中產(chǎn)生的盈虧均由姜兵承擔(dān)。邰某群將這筆借款通過(guò)本人及翟某暉、高某微、張某飛等銀行賬戶分別存入上述7個(gè)股東賬戶（邰某群為了保證資金安全，指定了袁某、王某香、王某琴、邰某群、孫某柱5個(gè)股東賬戶）對(duì)應(yīng)的三方存管銀行賬戶供姜兵用于股票交易。邰某群作為資金提供者沒有參與上述7個(gè)股東賬戶交易“同大股份”的過(guò)程。

　　根據(jù)姜兵的談話筆錄，許某華為姜兵的同事，姜兵向其借用股東賬戶用來(lái)進(jìn)行股票交易。涉案7個(gè)股東賬戶在交易“同大股份”期間全部采用網(wǎng)上委托方式進(jìn)行下單，均使用過(guò)號(hào)碼為222.33.78.166的IP地址及號(hào)碼為00-1E-4C-39-E5-1F的MAC地址進(jìn)行網(wǎng)上委托。經(jīng)查，上述IP地址為大連云升科技有限公司（簡(jiǎn)稱云升科技）辦公場(chǎng)所的固定IP地址；上述MAC號(hào)碼為云升科技辦公筆記本電腦，姜兵為該公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

　　三、姜兵賬戶組未依法披露超比例持股

　　涉案7個(gè)股東賬戶2012年11月9日至2013年2月7日期間大量交易“同大股份”。2012年11月21日，該賬戶組持股231.35萬(wàn)股，占總股本的5.21%；11月28日，該賬戶組持股404.57萬(wàn)股，占總股本的9.11%，達(dá)到峰值；之后該賬戶組逐步減少持股數(shù)量，12月26日，該賬戶組持股177.6萬(wàn)股，占總股本的4%；至2013年2月7日，該賬戶組持有“同大股份”僅1股。

　　經(jīng)查詢2012年11月22日至24日國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定媒體的公開信息，沒有查看到姜兵對(duì)上述7個(gè)股東賬戶合計(jì)持有“同大股份”數(shù)額超過(guò)總股本5%的事實(shí)進(jìn)行公開披露的信息。

　　上述違法事實(shí)分別有交易明細(xì)、銀行賬戶明細(xì)、當(dāng)事人詢問筆錄、上市公司報(bào)告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　姜兵控制上述7個(gè)股東賬戶合計(jì)持有“同大股份”數(shù)額超過(guò)總股本5%后未及時(shí)履行信息披露義務(wù)，其行為違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依照《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)姜兵給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

　　上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2014年2月17日