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證監(jiān)會(huì)對(duì)寶盈基金 采取行政監(jiān)管措施

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-04-16 09:31:13  來(lái)源：深圳特區(qū)報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　深圳特區(qū)報(bào)訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日通報(bào)了近期證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況。其中表示，證監(jiān)會(huì)去年12月組織對(duì)25家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了年度專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，根據(jù)違規(guī)情況不同，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊(cè)申請(qǐng)3個(gè)月的行政監(jiān)管措施，并對(duì)民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。

　　鄧舸表示，證監(jiān)會(huì)近期對(duì)2宗案件作出行政處罰，包括1宗信息披露違法案、1宗內(nèi)部交易案，涉及到易聯(lián)眾、粵宏遠(yuǎn)A等上市公司。

　　鄧舸說(shuō)，為了加強(qiáng)對(duì)審計(jì)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，2015年證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織對(duì)7家審計(jì)機(jī)構(gòu)3家評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面檢查，另對(duì)部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽查。檢查發(fā)現(xiàn)，審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)在內(nèi)部治理等方面有所改善，但仍然存在一些問(wèn)題。鄧舸透露，根據(jù)檢查情況，證監(jiān)會(huì)對(duì)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所等采取了出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施，對(duì)相關(guān)注冊(cè)會(huì)計(jì)師等也采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

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