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券商正面臨監(jiān)管層新一輪核查

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-04-08 01:29:33  來源：金陵晚報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　□金證券記者 胡春春

　　“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自查，新三板主辦券商內(nèi)核指引，接下來可能是債券業(yè)務(wù)和并購重組……”昨日，國(guó)內(nèi)一家知名券商相關(guān)人士向《金證券》記者透露，券商正面臨監(jiān)管層的新一輪核查。

　　券商人士告訴記者，前不久監(jiān)管部門曾向其所在券商下發(fā)通知，要求經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自查。

　　據(jù)介紹，自查范圍包括一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、兩融、股權(quán)質(zhì)押等。

　　“我們上報(bào)的新三板項(xiàng)目，內(nèi)核階段突然變得很嚴(yán)，個(gè)別項(xiàng)目本應(yīng)該上周就有反饋，但是一直到這周都沒有回應(yīng)?！比倘耸拷又f。

　　《金證券》記者了解到近期股轉(zhuǎn)中心發(fā)布了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引（試行）（征求意見稿）》。意見稿中明確規(guī)定了券商的內(nèi)核職責(zé)。另有上海一家券商新三板業(yè)務(wù)人員告訴記者，實(shí)際上在意見稿出臺(tái)之前，新三板主辦券商就被吹風(fēng)要提高內(nèi)核標(biāo)準(zhǔn)?！叭绻麅?nèi)核不實(shí)，嚴(yán)重可能會(huì)取消券商主辦資格。”這位人士說。

　　多位券商方面人士在與記者交流時(shí)坦言，雖然每年都會(huì)有一輪監(jiān)管動(dòng)作，但是明顯感覺一年比一年嚴(yán)格，“而且處罰力度很大?！?/p>

　　上述國(guó)內(nèi)知名券商相關(guān)人士表示，從目前的監(jiān)管進(jìn)度看，接下來監(jiān)管政策可能會(huì)波及債券業(yè)務(wù)和并購重組?！罢诎l(fā)債的和一些平臺(tái)業(yè)務(wù)有瑕疵的可能要注意了?！痹撊耸刻嵝?，大部分中小券商固收部門采取的是外包制，運(yùn)作都比較靈活，業(yè)務(wù)也很猛，成為“踩線”的高風(fēng)險(xiǎn)部門。

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