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九成評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)目存問題

  • 發(fā)布時間：2016-03-21 02:32:46  來源：京華時報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　京華時報訊（記者敖曉波）2015年證券評級機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查情況正式結(jié)束，證監(jiān)會最新通報信息顯示，在全部7家證券評級機(jī)構(gòu)當(dāng)中，有6家證券評級機(jī)構(gòu)的部分評級項(xiàng)目存在問題，收到了警示函。

　　檢查結(jié)果顯示，6家證券評級機(jī)構(gòu)的部分評級項(xiàng)目存在以下問題：包括證券評級機(jī)構(gòu)對同一類對象評級未采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，以及證券評級過程中使用的評級方法、模型與其披露的評級方法、模型不一致，證券評級未進(jìn)行盡職調(diào)查或未按規(guī)定進(jìn)行盡職調(diào)查，評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評審、決議和確定信用級別。還有評級機(jī)構(gòu)未建立復(fù)評制度或未按規(guī)定開展復(fù)評工作，并且未按規(guī)定及時出具定期或者不定期跟蹤評級報告。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會各相關(guān)證監(jiān)局對大公國際資信評估有限公司、東方金誠國際信用評估有限公司、聯(lián)合信用評級有限公司、上海新世紀(jì)資信評估投資服務(wù)有限公司、中誠信證券評估有限公司、鵬元資信評估有限公司等6家證券評級機(jī)構(gòu)采取了行政監(jiān)管措施。

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