新華網(wǎng)北京2月3日電 日前，國家發(fā)改委發(fā)布《反壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的征求意見稿，面向社會(huì)公開征求意見。

　　前者用于，在反壟斷案件調(diào)查中，被調(diào)查的經(jīng)營者可以提出承諾，采取具體措施消除其行為后果，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以接受經(jīng)營者的承諾，決定中止調(diào)查和終止調(diào)查。

　　后者適用于，經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

　　以下為《反壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》（征求意見稿）全文：

　　反壟斷案件經(jīng)營者承諾指南

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　　第一條 本指南的依據(jù)和意義

　　為了指導(dǎo)在反壟斷案件調(diào)查過程中適用經(jīng)營者承諾及中止調(diào)查、終止調(diào)查程序（以下統(tǒng)稱“經(jīng)營者承諾制度”），提高反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（下稱執(zhí)法機(jī)構(gòu)）執(zhí)法工作的透明度，維護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中國人民共和國反壟斷法》（下稱《反壟斷法》），制定本指南。

　　在反壟斷案件調(diào)查中，依據(jù)《反壟斷法》第四十五條的規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營者可以提出承諾，采取具體措施消除其行為后果，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以接受經(jīng)營者的承諾，決定中止調(diào)查和終止調(diào)查。這有助于提高反壟斷執(zhí)法效率，節(jié)約行政執(zhí)法資源，同時(shí)也能夠盡快實(shí)現(xiàn)保護(hù)市場公平競爭，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益的目標(biāo)。

　　第二條 經(jīng)營者承諾制度的適用范圍

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)對涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，不再接受經(jīng)營者提出的承諾。對于固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的橫向壟斷協(xié)議案件，執(zhí)法機(jī)構(gòu)不應(yīng)接受經(jīng)營者提出的承諾，實(shí)施中止調(diào)查。

　　對于其他反壟斷案件，經(jīng)營者主動(dòng)提出承諾，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定適用中止調(diào)查及終止調(diào)查程序。

　　第三條 中止調(diào)查及終止調(diào)查決定的法律后果

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)的中止調(diào)查及終止調(diào)查決定，不是對經(jīng)營者的行為是否構(gòu)成壟斷行為作出認(rèn)定。執(zhí)法機(jī)構(gòu)仍然可以依法對其他類似行為實(shí)施調(diào)查并作出行政處罰。此外，執(zhí)法機(jī)構(gòu)的中止調(diào)查及終止調(diào)查決定也不影響其他經(jīng)營者或者消費(fèi)者就該涉嫌壟斷行為向人民法院提起民事訴訟，中止調(diào)查及終止調(diào)查決定也不應(yīng)作為認(rèn)定該行為構(gòu)成壟斷行為的相關(guān)證據(jù)。

　　第四條 經(jīng)營者提出與撤回承諾

　　在執(zhí)法機(jī)構(gòu)開始調(diào)查經(jīng)營者的涉嫌壟斷行為后、作出行政處罰事先告知前的任何階段，經(jīng)營者都可以提出承諾，申請中止調(diào)查。

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出中止調(diào)查決定前，經(jīng)營者也可以撤回承諾。經(jīng)營者決定撤回的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將及時(shí)終止對經(jīng)營者承諾的審查程序，繼續(xù)對該涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，并不再接受經(jīng)營者提出的承諾。

　　第五條 經(jīng)營者提出承諾前與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的溝通

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)經(jīng)營者在盡可能早的階段提出承諾。經(jīng)營者提出承諾前，可以與執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的溝通。

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為相關(guān)案件適宜適用中止調(diào)查程序的，可以告知經(jīng)營者涉嫌壟斷行為的基本事實(shí)以及可能造成的影響，并可以與經(jīng)營者進(jìn)行溝通。在溝通基礎(chǔ)上，由經(jīng)營者自愿提出申請。

　　第六條 經(jīng)營者承諾的初步審查

　　經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)以書面形式提出承諾、申請中止調(diào)查。書面申請應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┍徽{(diào)查的涉嫌壟斷行為及可能造成的影響；

　　（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；

　　（三）履行承諾的期限及方式；

　?。ㄋ模┬枰兄Z的其他內(nèi)容。

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般應(yīng)當(dāng)在收到申請后的一個(gè)月內(nèi)，就案件是否適宜中止調(diào)查、經(jīng)營者申請的時(shí)間、方式等進(jìn)行初步審查，并將審查結(jié)果書面告知經(jīng)營者。

　　第七條 經(jīng)營者的承諾措施

　　經(jīng)營者提出的承諾措施可以是行為性、結(jié)構(gòu)性或者是二者相結(jié)合的措施。承諾措施應(yīng)當(dāng)是明確、可行且可以自主實(shí)施的。如果承諾措施未經(jīng)第三方同意而無法實(shí)施，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)提交第三方同意的書面意見。

　　前款所指的行為性措施包括開放網(wǎng)絡(luò)或者平臺等基礎(chǔ)設(shè)施，許可專利、技術(shù)秘密或者其他知識產(chǎn)權(quán)，終止排他性協(xié)議等；結(jié)構(gòu)性措施包括剝離有形資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益等。

　　第八條 經(jīng)營者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的協(xié)商

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)受理經(jīng)營者提出的承諾后，經(jīng)營者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以就承諾內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，包括案件事實(shí)的具體表述、承諾措施能否有效消除涉嫌壟斷行為的后果以及是否限于解決執(zhí)法機(jī)構(gòu)所關(guān)注的競爭問題等。

　　在協(xié)商過程中，經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和經(jīng)營者一致同意，可以邀請第三方經(jīng)營者、行業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者等共同參加討論。

　　第九條 承諾措施公開征求意見與修改

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為經(jīng)營者的涉嫌壟斷行為已經(jīng)影響到其他經(jīng)營者、消費(fèi)者的合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益，在保障經(jīng)營者商業(yè)秘密的前提下，可以就經(jīng)營者提出的承諾措施向社會(huì)公開征求意見。征求意見的時(shí)間一般不少于一個(gè)月。

　　社會(huì)公眾在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出意見，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)采納的，可以建議經(jīng)營者對承諾措施進(jìn)行修改或者重新提出承諾措施。經(jīng)營者不愿意對承諾措施進(jìn)行修改，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以終止經(jīng)營者承諾的審查與協(xié)商程序，繼續(xù)對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。

　　如果修改后的承諾措施在性質(zhì)或者范圍上發(fā)生了改變，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以再次向社會(huì)公開征求意見。

　　第十條 經(jīng)營者承諾的期限

　　經(jīng)營者承諾的履行期限，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)具體案情決定。一般最短不少于六個(gè)月，最長不超過三年。案情重大復(fù)雜，經(jīng)營者在三年內(nèi)無法完全履行承諾消除涉嫌壟斷行為后果的，可以申請適當(dāng)延長，但經(jīng)營者承諾的履行期限最長不應(yīng)超過五年。

　　第十一條 對承諾措施的分析審查

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)與經(jīng)營者進(jìn)行充分協(xié)商并對經(jīng)營者提出的承諾措施完成分析審查后，認(rèn)為案件基本事實(shí)清楚、承諾措施能夠消除涉嫌壟斷行為后果的，可以決定中止調(diào)查。

　　第十二條 中止調(diào)查決定

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書，載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┥嫦訅艛嘈袨榈氖聦?shí)及對競爭產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的影響；

　?。ǘ┙?jīng)營者承諾的具體內(nèi)容、消除行為后果的措施；

　?。ㄈ┙?jīng)營者履行承諾的期限及方式；

　　（四）經(jīng)營者定期報(bào)告的義務(wù)；

　?。ㄎ澹?jīng)營者履行承諾的監(jiān)督措施；

　?。┎宦男谢蛘卟煌耆男谐兄Z的法律后果等。

　　第十三條 經(jīng)營者承諾履行情況的報(bào)告與監(jiān)督

　　經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照中止調(diào)查決定書的要求向執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況。

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)可以委托獨(dú)立的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。

　　第十四條 終止調(diào)查決定

　　經(jīng)營者履行承諾，已經(jīng)消除行為后果的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。

　　終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營者涉嫌壟斷行為；

　?。ǘ┙?jīng)營者承諾的具體內(nèi)容、消除行為后果的措施；

　?。ㄈ┙?jīng)營者履行承諾情況；

　?。ㄋ模?jīng)營者履行承諾的監(jiān)督情況；

　　（五）終止涉嫌壟斷行為的調(diào)查。

　　第十五條 中止調(diào)查、終止調(diào)查決定的報(bào)告?zhèn)浒讣肮?/p>

　　省級執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出中止調(diào)查、終止調(diào)查決定前，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告?zhèn)浒赋绦颉?/p>

　　在保障經(jīng)營者商業(yè)秘密的前提下，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出中止調(diào)查、終止調(diào)查決定后的20個(gè)工作日內(nèi)，依法將中止調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書向社會(huì)公布。

　　第十六條 恢復(fù)調(diào)查決定

　　如果出現(xiàn)《反壟斷法》第四十五條第三款所規(guī)定的情形，執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對涉嫌壟斷行為的調(diào)查。

　　消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者認(rèn)為符合上述情形的，可以向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出恢復(fù)調(diào)查申請，由執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查后決定是否恢復(fù)調(diào)查。

　　第十七條 恢復(fù)調(diào)查后的中止調(diào)查和處罰

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)恢復(fù)調(diào)查后，不再接受經(jīng)營者的承諾申請。但是，依據(jù)《反壟斷法》第四十五條第三款第（二）項(xiàng)恢復(fù)調(diào)查的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以基于新的事實(shí)接受經(jīng)營者的申請。執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第四十五條第三款第（一）、（三）項(xiàng)情形恢復(fù)調(diào)查并認(rèn)定為壟斷行為的，可以對經(jīng)營者依法從重處罰。

　　第十八條 實(shí)施日期

　　本指南于 年 月 日起實(shí)施。

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　　以下為《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》（征求意見稿）全文：

　　橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南

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　　第一條 本指南的依據(jù)和目的

　　依據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（下稱《反壟斷法》）第四十六條第二款的規(guī)定，經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)（下稱執(zhí)法機(jī)構(gòu)）報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰（以下稱寬大制度）。為指導(dǎo)在橫向壟斷協(xié)議案件中適用上述規(guī)定，提高執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作的透明度，便于經(jīng)營者申請寬大，依據(jù)《反壟斷法》制定本指南。

　　第二條 寬大制度的意義

　　橫向壟斷協(xié)議通常具有嚴(yán)重排除、限制競爭的效果，相對更為穩(wěn)固，同時(shí)也具有高度隱秘性，如果相關(guān)經(jīng)營者能夠主動(dòng)配合，將大大降低執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并展開調(diào)查的難度。因此，執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為，對于那些愿意主動(dòng)報(bào)告橫向壟斷協(xié)議并提供重要證據(jù)，同時(shí)停止涉嫌違法行為并配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的經(jīng)營者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)相應(yīng)地給予經(jīng)營者減輕或者免除處罰，有助于提高執(zhí)法機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并查處壟斷協(xié)議行為的效率，節(jié)約行政執(zhí)法成本，維護(hù)消費(fèi)者的利益。同時(shí)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)也認(rèn)為，給予經(jīng)營者寬大的額度應(yīng)當(dāng)與經(jīng)營者協(xié)助執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處壟斷協(xié)議案件的貢獻(xiàn)程度相匹配。

　　第三條 本指南的適用范圍

　　本指南僅適用于橫向壟斷協(xié)議案件。

　　橫向壟斷協(xié)議是指《反壟斷法》第十三條第一款所規(guī)定的具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成、實(shí)施的壟斷協(xié)議。本指南下文中所指的壟斷協(xié)議均指橫向壟斷協(xié)議。

　　第四條 經(jīng)營者申請寬大的受理機(jī)構(gòu)

　　參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者可以在執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施前，向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請寬大。同一壟斷協(xié)議案件中，經(jīng)營者分別向不同的國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請寬大且均被受理的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)協(xié)商處理。

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取《反壟斷法》第三十九條所規(guī)定的任何措施后，參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者可以向負(fù)責(zé)調(diào)查的執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請寬大。

　　第五條 經(jīng)營者與執(zhí)法機(jī)構(gòu)的事先溝通

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)鼓勵(lì)經(jīng)營者盡可能早地報(bào)告壟斷協(xié)議有關(guān)情況。經(jīng)營者申請寬大前，可以匿名或者實(shí)名通過口頭或者書面方式與執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通。

　　第六條 經(jīng)營者申請寬大應(yīng)提交的材料

　　申請寬大的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)提交壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報(bào)告，同時(shí)應(yīng)提交該經(jīng)營者已經(jīng)掌握的重要證據(jù)材料。

　　報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確承認(rèn)經(jīng)營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協(xié)議行為，詳細(xì)說明達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的具體情況。報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下信息：（1）壟斷協(xié)議的參與者及其基本信息（包括名稱、地址、聯(lián)系方式及參與代表等）；（2）壟斷協(xié)議的聯(lián)絡(luò)情況（包括聯(lián)絡(luò)的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容以及具體參與人員）；（3）壟斷協(xié)議涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、價(jià)格、數(shù)量等；（4）影響的地域范圍和市場規(guī)模；（5）持續(xù)時(shí)間；（6）對經(jīng)營者所提交證據(jù)的說明。

　　經(jīng)營者所掌握的重要證據(jù)材料是指：執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握案件線索或者證據(jù)的，足以使執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十九條啟動(dòng)調(diào)查程序的證據(jù)；執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)啟動(dòng)調(diào)查程序的，對最終認(rèn)定壟斷協(xié)議行為具有顯著增值作用的證據(jù)，包括：（1）在壟斷協(xié)議的達(dá)成方式和實(shí)施行為方面具有更大證明力或者補(bǔ)充證明價(jià)值的證據(jù)；（2）在壟斷協(xié)議的內(nèi)容、達(dá)成和實(shí)施的時(shí)間、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)范疇、參與成員等方面具有補(bǔ)充證明價(jià)值的證據(jù)；（3）其他能夠強(qiáng)化壟斷協(xié)議證明力的證據(jù)。

　　一般認(rèn)為，在壟斷協(xié)議達(dá)成、實(shí)施期間所產(chǎn)生的原始證據(jù)比傳來證據(jù)更具有證明力；直接證據(jù)比間接證據(jù)更具有證明力；數(shù)個(gè)種類不同、內(nèi)容一致的證據(jù)比一個(gè)孤立的證據(jù)更具有證明力。

　　第七條 經(jīng)營者申請寬大的初步報(bào)告

　　經(jīng)營者在申請寬大時(shí)暫時(shí)無法提供全部材料的，可以先向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交關(guān)于壟斷協(xié)議的初步報(bào)告。初步報(bào)告應(yīng)當(dāng)明確承認(rèn)經(jīng)營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》所禁止的壟斷協(xié)議行為，簡要說明達(dá)成和實(shí)施壟斷協(xié)議的基本情況，包括壟斷協(xié)議的參與者、涉及的產(chǎn)品或者服務(wù)、達(dá)成和實(shí)施的時(shí)間等。

　　經(jīng)營者提交初步報(bào)告的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將出具書面意見，要求經(jīng)營者在一定期限內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)材料，該期限最長一般不超過30日，特殊情況下可以延長至60日。如果經(jīng)營者在執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)補(bǔ)充提交相關(guān)材料，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將以其收到初步報(bào)告的時(shí)間為申請寬大時(shí)間；經(jīng)營者未在期限內(nèi)按要求補(bǔ)充提交相關(guān)材料的，視為經(jīng)營者未提出寬大申請。

　　經(jīng)營者首次提出正式寬大申請，提交的材料需要補(bǔ)正的，如果提交的材料已經(jīng)能夠說明壟斷協(xié)議的基本情況，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將按照初步報(bào)告對待，并在向經(jīng)營者出具的書面意見中載明。

　　第八條 經(jīng)營者申請寬大的形式

　　經(jīng)營者可以以口頭或者書面形式提交寬大的申請報(bào)告或者初步報(bào)告。以口頭形式報(bào)告的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將進(jìn)行書面記錄并由經(jīng)營者授權(quán)的報(bào)告人簽名確認(rèn)；書面形式包括通過電子郵件、傳真或者書面紙質(zhì)材料等，但經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)。

　　第九條 經(jīng)營者申請寬大的登記受理

　　經(jīng)營者提交寬大的申請或者初步報(bào)告后，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將進(jìn)行登記確認(rèn)，并在7個(gè)工作日內(nèi)向經(jīng)營者出具書面意見，明確收到的時(shí)間及材料清單。

　　經(jīng)營者提交的寬大的正式申請材料不完整或者形式不滿足本指南第六條要求的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將在書面意見中告知經(jīng)營者補(bǔ)正，并以最后收到符合要求的補(bǔ)正材料的時(shí)間為經(jīng)營者正式申請寬大的時(shí)間。經(jīng)營者提交初步報(bào)告的除外。

　　第十條 經(jīng)營者獲得寬大需要滿足的其他條件

　　經(jīng)營者提交寬大的申請或者初步報(bào)告后，如果未全面履行以下義務(wù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般不給予寬大：

　?。ㄒ唬┘皶r(shí)停止涉嫌違法行為，但執(zhí)法機(jī)構(gòu)為保證調(diào)查工作順利進(jìn)行而要求經(jīng)營者繼續(xù)實(shí)施上述行為的情況除外。經(jīng)營者已經(jīng)向境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請寬大，并被要求繼續(xù)實(shí)施上述行為的，應(yīng)當(dāng)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告；

　?。ǘ┭杆?、持續(xù)、全面、真誠地配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查工作；

　　（三）妥善保存并提供證據(jù)材料和信息，不得隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)材料或者提供虛假材料、信息；

　　（四）未經(jīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)同意不得對外披露向執(zhí)法機(jī)構(gòu)申請寬大的情況；

　?。ㄎ澹┎坏糜衅渌绊懛磯艛鄨?zhí)法順利進(jìn)行的行為。

　　經(jīng)營者脅迫或者組織其他經(jīng)營者參與達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議或者妨礙其他經(jīng)營者停止該違法行為的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)一般不對其免除處罰，但可以相應(yīng)給予減輕處罰。

　　第十一條 經(jīng)營者申請順位的確定

　　在發(fā)出行政處罰事先告知書之前，執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照經(jīng)營者申請寬大的時(shí)間先后為經(jīng)營者排序，確定經(jīng)營者申請寬大的順位，并書面告知經(jīng)營者所處的順位。

　　經(jīng)營者未履行本指南第十條第一款所列義務(wù)的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將取消其順位。第一順位的經(jīng)營者存在本指南第十條第二款情形的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以將其調(diào)整為第二順位經(jīng)營者；情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以取消其順位。

　　經(jīng)營者的順位被調(diào)整或者取消后，其后順位的經(jīng)營者可以依次向前遞補(bǔ)。

　　第十二條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審理審查

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查認(rèn)定壟斷協(xié)議行為成立的，案件執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查報(bào)告中根據(jù)經(jīng)營者違法行為的情節(jié)輕重確定對經(jīng)營者的處罰金額，并根據(jù)經(jīng)營者申請寬大的順位提出是否給予經(jīng)營者寬大以及處罰減免幅度的建議，執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法在案件的審理審查程序中研究并作出決定。

　　一般情況下，執(zhí)法機(jī)構(gòu)在同一壟斷協(xié)議案件中最多給予三個(gè)經(jīng)營者寬大。如果案件重大復(fù)雜、涉及經(jīng)營者眾多，并且申請寬大的經(jīng)營者確實(shí)提供了不同的重要證據(jù)材料，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以考慮給予更多的經(jīng)營者寬大。

　　第十三條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)免除、減輕經(jīng)營者的罰款

　　對于第一順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營者免除全部罰款或者按照不低于80%的幅度減輕罰款。在執(zhí)法機(jī)構(gòu)啟動(dòng)調(diào)查程序前申請寬大并確定為第一順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將給予免除全部罰款。

　　對于第二順位的經(jīng)營者，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以按照30%至50%的幅度減輕罰款。對于第三順位及后序順位的經(jīng)營者，可以按照不高于30%的幅度減輕罰款。

　　本指南所稱罰款是指，將申請罰款減免以外的所有情節(jié)綜合考慮后確定應(yīng)當(dāng)對經(jīng)營者作出的罰款金額。

　　第十四條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)減免沒收經(jīng)營者的違法所得

　　為鼓勵(lì)經(jīng)營者主動(dòng)報(bào)告壟斷協(xié)議行為并提供重要證據(jù)，執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以考慮在減免罰款的同時(shí)參考本指南第十三條考慮減免沒收經(jīng)營者的違法所得。

　　第十五條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定的告知和公開

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)在向經(jīng)營者發(fā)送的行政處罰事先告知書中，將寫明擬給予經(jīng)營者寬大的結(jié)果和理由，經(jīng)營者有權(quán)依法向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出陳述、申辯或者聽證。

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)依照本指南最終決定給予經(jīng)營者寬大的，應(yīng)當(dāng)在作出決定后的20個(gè)工作日內(nèi)，依法將免予處罰決定書或者行政處罰決定書向社會(huì)公布。

　　第十六條 執(zhí)法機(jī)構(gòu)的保密義務(wù)

　　對經(jīng)營者依據(jù)本指南申請寬大所提交的報(bào)告、形成的文書等材料，執(zhí)法機(jī)構(gòu)將另卷封存保管，未經(jīng)經(jīng)營者同意不得對外公開，任何其它機(jī)關(guān)、組織、個(gè)人均無權(quán)查閱；上述材料也不作為相關(guān)民事訴訟的證據(jù)使用，法律另有規(guī)定的除外。

　　執(zhí)法機(jī)構(gòu)不予寬大的，不得以經(jīng)營者提交的材料作為認(rèn)定經(jīng)營者從事壟斷協(xié)議行為的證據(jù)。

　　第十七條 實(shí)施日期

　　本指南自 年 月 日起施行。