依法依規(guī)嚴格執(zhí)行成為落實監(jiān)管的關(guān)鍵？

　　2016年證券期貨監(jiān)管將體現(xiàn)在監(jiān)管制度規(guī)則執(zhí)行的強化和各細分領(lǐng)域的監(jiān)管體系的建立健全。1月16日，在2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席肖鋼就2016年證券期貨市場監(jiān)管工作進行了全面闡釋。

　　肖鋼強調(diào)，2016年將繼續(xù)強化監(jiān)管。強調(diào)要把監(jiān)管制度規(guī)則立起來、嚴起來，重視事中事后監(jiān)管，強化制度規(guī)則執(zhí)行，強化一線監(jiān)管，提高監(jiān)管有效性，加強對投資者適當性管理和開戶審查的監(jiān)管，建立健全上市公司信息披露制度規(guī)則體系，發(fā)揮好多部門聯(lián)合懲戒機制積極作用。

　　“在建立健全證券期貨市場監(jiān)管法規(guī)體系的基礎(chǔ)上，依法依規(guī)嚴格執(zhí)行就成為落實監(jiān)管的關(guān)鍵。”上海股份制與證券研究會股份制企業(yè)專業(yè)委員會主任曹俊在接受《證券日報》記者采訪時表示，監(jiān)管方式由事前審批向事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，將強化社會監(jiān)督、信用管理及責任追溯機制，以此提高監(jiān)管效率。

　　《證券日報》記者了解到，在2015年監(jiān)管工作就不斷加強事中事后監(jiān)管，如進一步優(yōu)化監(jiān)管體系職能分層，發(fā)布派出機構(gòu)監(jiān)管職責規(guī)定，探索建立證券期貨經(jīng)營機構(gòu)事中事后監(jiān)管新機制。穩(wěn)步推進中央監(jiān)管信息平臺建設(shè)，中央數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)集中取得階段性進展，研究起草證券期貨市場程序化交易管理辦法。

　　同時，2015年不斷推進上市公司分行業(yè)信息披露，實施上市公司分行業(yè)監(jiān)管試點。對債券違約、破產(chǎn)重整等風險公司實施差異化監(jiān)管。修訂年度報告披露準則，優(yōu)化信息披露監(jiān)管制度。將上市公司并購重組信息預(yù)案披露全面納入直通車范圍。完善立案信息即時披露機制。穩(wěn)妥有序?qū)嵤┬峦耸兄贫?，對上市公司累計采取通報批評、公開譴責等紀律處分措施119次、433人次，累計采取行政監(jiān)管措施281家次，立案稽查80家次。健全非上市公眾公司監(jiān)管體系，加強行政監(jiān)管、自律監(jiān)管和稽查執(zhí)法的銜接，加強對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的監(jiān)管。

　　另外，2015年監(jiān)管工作注重建立健全公司債券信息披露監(jiān)管體系。完善了債券市場風險防控機制，制定公司債券違約風險監(jiān)測與處置規(guī)程。加強公司債券資信評級、承銷、受托管理等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，組織開展對49家證券公司和7家資信評級機構(gòu)現(xiàn)場檢查。深入排查私募債風險，首次完成對105家公司債券發(fā)行人的現(xiàn)場檢查，對4家發(fā)行人及1家中介機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，對11家發(fā)行人及3家中介機構(gòu)采取日常監(jiān)管措施。此外，強化資本市場財務(wù)信息披露監(jiān)管，穩(wěn)步推進內(nèi)部控制規(guī)范實施。加強對證券服務(wù)中介機構(gòu)的監(jiān)督檢查，對51家次會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)、137人次執(zhí)業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施。

　　“監(jiān)管對象涵蓋了證券市場所有參與主體，即投資人、發(fā)行人和中介機構(gòu)，并以問題導向確定了監(jiān)管重點，實現(xiàn)了監(jiān)管全覆蓋?！辈芸》Q。

　　肖鋼表示，2016年將加強對投資者適當性管理和開戶審查的監(jiān)管，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸嵭浴＜訌娮C券期貨賬戶管理，嚴格落實賬戶實名制，堅決查處各類轉(zhuǎn)借賬戶以及開立虛擬賬戶、子母賬戶和“拖拉機”賬戶等違規(guī)使用賬戶的行為，堅決取締各類非法證券期貨業(yè)務(wù)。加強對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入的管理，確保交易指令必須在公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理，其他任何主體不得對交易指令進行發(fā)起、接收、轉(zhuǎn)發(fā)、修改、落地保存或截留。（記者 左永剛）