本報(bào)訊（記者 董禹含）上市公司誠信建設(shè)對資本市場的健康發(fā)展尤為重要。國家發(fā)改委、證監(jiān)會(huì)、人民銀行等22家單位日前聯(lián)合簽署了《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。22家單位通過建立聯(lián)合懲戒機(jī)制，對違法失信當(dāng)事人實(shí)施聯(lián)動(dòng)約束和懲戒，打出“組合拳”，實(shí)現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束。

　　從聯(lián)合懲戒的對象看，包括了依法受到行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體。特別是考慮到實(shí)踐中上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，因此，《備忘錄》中專門明確提出，懲戒對象以上市公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員為主。

　　《備忘錄》圍繞融資、投資、股權(quán)激勵(lì)、日常經(jīng)營等商事活動(dòng)規(guī)定了16項(xiàng)懲戒措施。在融資投資方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場發(fā)行債券；在參股設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、申請外匯額度、申請金融機(jī)構(gòu)融資授信時(shí)，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。在日常經(jīng)營方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購活動(dòng)，限制補(bǔ)貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進(jìn)榮譽(yù)；對違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國有公司董事、監(jiān)事時(shí)將失信信息作為參考。在股權(quán)激勵(lì)方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對象。