12月28日，發(fā)改委、證監(jiān)會、人民銀行等22個(gè)部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件等規(guī)定，就針對違法失信的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成一致意見，并發(fā)布了《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》）。

　　聯(lián)合懲戒對象為被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員等責(zé)任主體（以下簡稱違法失信當(dāng)事人）。

　　《備忘錄》規(guī)定了信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式。

　　關(guān)于證監(jiān)會提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息，證監(jiān)會在作出行政處罰和市場禁入決定后，及時(shí)通過全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺、光盤傳遞或者網(wǎng)絡(luò)專線等方式向各單位通報(bào)違法失信當(dāng)事人的失信信息。

　　各單位將證監(jiān)會提供的信息作為依法履職的重要參考，對失信主體依法實(shí)施行政管理，也可以視違法失信行為情節(jié)的輕重，依法對違法失信的當(dāng)事人實(shí)施懲戒。

　　關(guān)于各單位提供的上市公司相關(guān)主體違法失信信息，證監(jiān)會定期向《備忘錄》各簽署單位報(bào)送屬于聯(lián)合懲戒對象范圍的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的身份基本信息，各單位根據(jù)上述基本信息將對相關(guān)機(jī)構(gòu)或者人員作出的行政處罰信息匯總提供給證監(jiān)會。

　　懲戒措施共16項(xiàng)，包括限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場發(fā)行債券，禁止參加政府采購活動，設(shè)立商業(yè)銀行或者分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批參考，設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批參考，設(shè)立保險(xiǎn)公司審批參考，限制境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者限制成為股權(quán)激勵(lì)對象，外匯管理行政審批參考，等等。

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