今后，上市公司相關(guān)責(zé)任主體的違法失信行為不僅將受到證監(jiān)會的行政處罰，還將受到其它21部門的聯(lián)合懲戒，包括限制發(fā)行企業(yè)債券、禁止參加政府采購活動、限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)等。

　　12月24日，國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會、中國人民銀行等22家單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》。昨日，國家發(fā)改委、證監(jiān)會聯(lián)合另外20家單位共同召開新聞發(fā)布會，介紹《備忘錄》有關(guān)情況。中國證監(jiān)會副主席姜洋出席并講話。

　　根據(jù)《備忘錄》，聯(lián)合懲戒對象為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員等責(zé)任主體，包括：上市公司；上市公司董、監(jiān)、高等責(zé)任人員；上市公司控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東及其董、監(jiān)、高等責(zé)任人員；上市公司收購人、上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購買資產(chǎn)的交易各方(含一致行動人)及其董、監(jiān)、高等責(zé)任人員。其中，以違法失信的上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等責(zé)任人員為主。

　　《備忘錄》圍繞融資、投資、股權(quán)激勵、日常經(jīng)營等商事活動，規(guī)定了16項懲戒措施。在融資投資方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場發(fā)行債券；在參股設(shè)立金融機構(gòu)、申請外匯額度、申請金融機構(gòu)融資授信時，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。在日常經(jīng)營方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購活動，限制補貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進榮譽；對違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國有公司董事、監(jiān)事時將失信信息作為參考。在股權(quán)激勵方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象。此外，所有失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、主要新聞網(wǎng)站等予以公開。

　　姜洋表示，《備忘錄》實施后，22家單位通過建立聯(lián)合懲戒機制，對違法失信當(dāng)事人實施聯(lián)動約束和懲戒，運用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，有效發(fā)揮多項措施“組合拳”的威力，實現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束。通過反向激勵，調(diào)節(jié)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員的心理預(yù)期和行為決策，激發(fā)、引導(dǎo)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員守法守信，強化上市公司誠信監(jiān)管，提高市場誠信水平、培育健康的市場文化。

　　此外，公司債券發(fā)行人、擬上市公司、非上市公司、境外上市公司、擬境外上市公司等違反證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政處罰、市場禁入措施的，參照《備忘錄》關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)機構(gòu)和人員的聯(lián)合懲戒措施辦理。