證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日表示，證監(jiān)會制定并發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，從七個方面對推進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)完善制度作出部署，提出當(dāng)前發(fā)展的總體要求。張曉軍稱，為健全和創(chuàng)新新三板市場制度體系，涵蓋融資、交易、分層、主辦券商管理等若干領(lǐng)域，提出探索放開掛牌同時向合格投資者發(fā)行股票新增股東人數(shù)35人的限制，加快推出櫥架發(fā)行制度和授權(quán)發(fā)行機制。同時，明確現(xiàn)階段暫不降低投資者準(zhǔn)入條件，暫不實施連續(xù)競價交易。

　　新三板將擴大機構(gòu)投資者隊伍

　　問：新三板投資者隊伍方面是如何考慮的？

　　證監(jiān)會：根據(jù)證監(jiān)會制定發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，新三板將擴大機構(gòu)投資者隊伍，引入公募基金投資掛牌證券，并優(yōu)化完善現(xiàn)有制度安排，大力發(fā)展做市轉(zhuǎn)讓方式。為適應(yīng)掛牌公司差異化特征，新三板還將實施內(nèi)部分層，現(xiàn)階段先分為基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層，日后逐步完善層次體系。

　　研究推出向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點

　　問：新三板掛牌公司可以向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板嗎？

　　證監(jiān)會：證監(jiān)會制定發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，對新三板市場性質(zhì)及在多層次市場中的定位予以明確，提出堅持新三板獨立市場地位，公司掛牌不是轉(zhuǎn)板上市的過渡安排。但新三板也不是孤立市場，要研究推出掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點，同時允許符合條件的區(qū)域性股權(quán)市場開展推薦業(yè)務(wù)試點，探索建立新三板和區(qū)域性市場合作對接機制。

　　對華銳風(fēng)電信披違法行政處罰

　　問：對華銳風(fēng)電信息披露違法是如何處罰的？

　　證監(jiān)會：近日證監(jiān)會向華銳風(fēng)電信息披露違法與利安達(dá)會計師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案當(dāng)事人送達(dá)了行政處罰決定書與市場禁入的決定書。證監(jiān)會責(zé)令華銳風(fēng)電改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對14名責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬到30萬元罰款；對其中5名責(zé)任人員采取市場禁入措施，其中1名被終身市場禁入。

　　擬立案調(diào)查廣州穗富違規(guī)減持

　　問：對廣州穗富違規(guī)減持采取何種監(jiān)管措施？

　　證監(jiān)會：2015年7月8日，證監(jiān)會發(fā)布18號公告，要求上市公司大股東、董監(jiān)高6個月內(nèi)不能通過二級市場減持本公司股份。今年9月8日，同大股份公告，廣州穗富于9月通過信托產(chǎn)品以集中競價方式陸續(xù)減持74萬余元，合計比例達(dá)到1.67%。經(jīng)過核查，同大股份的公告內(nèi)容屬實，廣州穗富違反了18號文。7月10日廣州穗富承諾不減持，其減持行為違背了自身承諾。證監(jiān)會擬對廣州穗富違規(guī)減持行為采取監(jiān)管措施并立案調(diào)查，同時對其違反承諾行為采取監(jiān)管措施。基金業(yè)協(xié)會也打算對廣州穗富做出自律監(jiān)管措施。

　　北京晨報記者 劉暢