“近期新三板交易低迷與核查墊資開戶有一定聯(lián)系，但沒有必然的、強相關的關系?！?月26日，在由貴州省金融辦主辦的綠色金融與綠色經(jīng)濟發(fā)展專題高峰會議期間，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)公司副總經(jīng)理隋強在接受《證券日報》記者專訪時回應稱。

　　6月26日，三板做市指數(shù)以1735.23點開盤，收報1688.65點，創(chuàng)今年3月23日以來的新低，當日跌幅為2.68%，振幅為3.63%。當日成交規(guī)模為8.43億元，其中做市股票成交4.59億元。

　　針對墊資開戶這一現(xiàn)象，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(俗稱新三板)于今年6月初向券商下發(fā)《關于加強投資者適當性管理工作的通知》(以下簡稱《通知》)，明確禁止主辦券商的墊資開戶行為，要求主辦券商做好投資者適當性管理工作，規(guī)范履行投資者適當性管理職責，不得為投資者墊資開戶，不得默許為外部機構與個人為投資者墊資開戶提供便利。同時，要求券商在6月30日前完成重點針對墊資開戶等違法違規(guī)行為的自查報告。

　　“通過券商自查，打擊了墊資開戶這一違規(guī)行為，可能會損失一點交易貢獻。但從市場長遠來看，核查墊資開戶屬于凈化市場的監(jiān)管要求。”隋強表示，“對于通過墊資開戶已經(jīng)進入市場的投資者，在分清責任的情況下，如果是券商的責任，券商則需要承擔責任?！?/p>

　　據(jù)隋強介紹，未來將加強兩方面工作，一是券商在開戶前端負有勤勉盡責的義務。如果通過墊資開戶的方式為達不到市場要求的投資者進入市場，這屬于券商違規(guī)，對于此類券商必須嚴肅處理。二是對于已經(jīng)通過墊資開戶進入的投資者，未來將深入研究如何處理，增加對這類投資者的投資風險警示、投資教育的頻次非常有必要。

　　“新三板市場屬于高風險市場，個人投資者直接參與新三板市場務必審慎。不能跟風炒作，還是要立足于對企業(yè)基本面的研究?！彼鍙姳硎?，如果個人投資者對新三板不夠深入了解，建議以間接的方式參與新三板投資，同樣可以分享市場收益。

　　“中國證券市場有一個不好的習慣，多數(shù)個人投資者喜歡自己直接投資，由于對于證券市場專業(yè)性投資經(jīng)驗和知識儲備不夠，容易產(chǎn)生跟風炒作，如果這種習慣向新三板蔓延，有可能形成一種災難。因此，新三板鼓勵大力發(fā)展機構投資者隊伍，同時現(xiàn)階段依然堅持現(xiàn)有投資者適當管理制度?！彼鍙娞貏e提醒說。