中新網(wǎng)11月20日電 證監(jiān)會(huì)在今日召開的例行發(fā)布會(huì)上明確，將研究推出新三板轉(zhuǎn)板創(chuàng)業(yè)板的試點(diǎn)，擴(kuò)大新三板機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，引入公募基金投資掛牌證券。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還公布了對華銳風(fēng)電信披違法一案的處罰決定，以及對廣州穗富違規(guī)減持采取監(jiān)管措施的有關(guān)情況。

　　新三板將擴(kuò)大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍

　　證監(jiān)會(huì)指出，為進(jìn)一步落實(shí)國務(wù)院有關(guān)決定，證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，加快推進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展。

　　《意見》提出加快發(fā)展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)具有重要的戰(zhàn)略意義，從七個(gè)方面對推進(jìn)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)制度完善作出部署，提出了當(dāng)前發(fā)展全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的總體要求?！兑庖姟分赋?，要堅(jiān)持全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)獨(dú)立市場地位，公司掛牌不是轉(zhuǎn)板上市的過渡安排。但全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)并非孤立市場，應(yīng)著眼于建立多層次資本市場的有機(jī)聯(lián)系，研究推出全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)板試點(diǎn)，允許符合條件的區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)開展推薦業(yè)務(wù)試點(diǎn)，探索建立與區(qū)域性股權(quán)市場的合作對接機(jī)制。

　　《意見》涵蓋了融資、交易、市場分層、主辦券商管理等多個(gè)領(lǐng)域。為增強(qiáng)市場融資功能，《意見》提出探索放開掛牌同時(shí)向合格投資者發(fā)行股票新增股東人數(shù)35人的限制，加快推出儲(chǔ)架發(fā)行制度和授權(quán)發(fā)行機(jī)制。為提高市場流動(dòng)性水平和價(jià)格發(fā)現(xiàn)效率，《意見》要求大力發(fā)展多元化的機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，引入公募證券投資基金投資掛牌證券；優(yōu)化完善現(xiàn)有交易制度安排，大力發(fā)展做市轉(zhuǎn)讓方式；強(qiáng)化主辦券商交易組織者和流動(dòng)性提供者的功能?！兑庖姟诽岢鰧?shí)施全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)內(nèi)部分層，現(xiàn)階段先分為基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層，逐步完善市場層次結(jié)構(gòu)。

　　《意見》指出，鑒于條件尚不成熟，現(xiàn)階段暫不降低投資者準(zhǔn)入條件，暫不實(shí)行連續(xù)競價(jià)交易。

　　華銳風(fēng)電信披違法被罰款60萬元 5人遭市場禁入

　　近日，證監(jiān)會(huì)向華銳風(fēng)電信息披露違法與利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)案當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰決定書》與《市場禁入決定書》，責(zé)令華銳風(fēng)電改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對14名責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬元到30萬元的罰款，對其中5名責(zé)任人員采取市場禁入措施，其中1名為終身市場禁入；責(zé)令利安達(dá)改正，沒收業(yè)務(wù)收入95萬元，并處以95萬元罰款，對2名責(zé)任人員給予警告，分別處以10萬元罰款，并對兩人 分別采取5年市場禁入措施。

　　本案中，為粉飾上市首年業(yè)績，華銳風(fēng)電通過偽造單據(jù)等方式在2011年度提前確認(rèn)收入，虛增2011年利潤總額近2.78億元，占2011年利潤總額的比例為37.58%。利安達(dá)作為華銳風(fēng)電2011年年報(bào)審計(jì)機(jī)構(gòu)，在華銳風(fēng)電2011年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中未能勤勉盡責(zé)，存在諸多執(zhí)業(yè)問題。

　　證監(jiān)會(huì)擬立案調(diào)查廣州穗富違規(guī)減持行為

　　2015年7月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布18號(hào)公告，要求即日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過二級(jí)市場減持本公司股份。2015年9月28日，同大股份公告稱公司持股5%以上股東廣州穗富于9月間通過其管理的信托產(chǎn)品以集中競價(jià)交易方式陸續(xù)減持公司股份74.1777萬股，合計(jì)比例達(dá)到1.67%。

　　經(jīng)進(jìn)一步核查，公司公告內(nèi)容屬實(shí)。廣州穗富此次減持行為違反了證監(jiān)會(huì)18號(hào)公告中關(guān)于禁止持股5%以上股東減持公司股份的有關(guān)規(guī)定，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定。此外，廣州穗富于7月10日承諾即日起6個(gè)月內(nèi)不減持其直接或間接持有的公司股票，此次減持亦違背了其自身所作承諾。

　　目前，證監(jiān)會(huì)擬對廣州穗富違規(guī)減持行為采取監(jiān)管措施并已立案調(diào)查；同時(shí)已對廣州穗富違反承諾行為采取監(jiān)管措施。深圳證券交易所已對廣州穗富實(shí)施限制交易措施，并對廣州穗富及其法定代表人予以公開譴責(zé)。基金業(yè)協(xié)會(huì)將對廣州穗富采取自律監(jiān)管措施。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)法，對上市公司控股股東、持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違規(guī)、違反承諾減持行為予以嚴(yán)肅處理。