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中科招商信披違規(guī)被警告

  • 發(fā)布時間：2015-11-20 07:00:18  來源：南方日報  作者：佚名  責任編輯：羅伯特

　　南方日報訊 （記者/陳若然）日前，新三板掛牌企業(yè)公告稱，公司與公司控股股東單祥雙于2015年11月13日分別收到中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書《深圳證監(jiān)局關于對中科招商采取責令改正措施的決定》和《深圳證監(jiān)局關于對單祥雙采取出具警示函措施的決定》。

　　公告顯示，中科招商主要涉及的信披違規(guī)的相關事件，其旗下子公司中科匯通被證監(jiān)局立案稽查事項未在指定信息披露平臺進行信息披露；此外，有三項信披違規(guī)涉及公司的融資，并購等布局，而公司高管單祥雙在接受媒體采訪之時，透露的信息量也超過了公司公告的范疇。

　　鑒于上述違規(guī)行為，深圳證監(jiān)局決定對中科招商采取責令改正的監(jiān)督管理措施，對單祥雙其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　據(jù)了解，中科招商是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)最近被實施自律監(jiān)管措施的掛牌企業(yè)之一。此前據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公布的消息，今年10月份以來，系統(tǒng)內(nèi)曾有蓋婭互娛、恒博科技、達仁資管、津宇嘉信、華杰電氣、中科招商等6家企業(yè)因違規(guī)事項被股轉(zhuǎn)公司約見談話，相關主辦券商中原證券、興業(yè)證券亦被約談。

　　事實上，近期，監(jiān)管部門開始對新三板市場中的違法違規(guī)行為加大查處力度。本月6日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸曾公布新三板首批6宗案件調(diào)查審理結(jié)果。被公布處罰的6宗案件中，包括1宗大股東違法減持案、2宗信息披露違法違規(guī)案、3宗操縱股票案。

　　而對于這一批被處理的信息披露違規(guī)案件，證監(jiān)會方面表示，信息披露違法案件反映了部分新三板掛牌公司監(jiān)管要求執(zhí)行缺位，財務管理失范等問題。

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