今年5月4日晚，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長江證券研報預(yù)測三季度或提高印花稅”的文章，引起市場廣泛關(guān)注。對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸12日表示，長江證券內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，并違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證監(jiān)會已對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會于5月6日對長江證券相關(guān)研究報告的制作、審批和發(fā)布等情況進(jìn)行了合規(guī)性核查。從檢查情況看，媒體轉(zhuǎn)載內(nèi)容來源于5月4日長江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬億，創(chuàng)業(yè)板已達(dá)巔峰——從交易成本看當(dāng)前市場系列之二》的研究報告。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)，長江證券未與轉(zhuǎn)載機構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機構(gòu)篡改了研究報告標(biāo)題；研報報送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能嚴(yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。

　　上述行為反映出公司內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，并違反了證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]28號)第二十一條“證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)授權(quán)其他機構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報告或者摘要，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)機構(gòu)作出協(xié)議約定，明確刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任”之規(guī)定。根據(jù)上述暫行規(guī)定的第二十二條，證監(jiān)會對長江證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　鄧舸在例行發(fā)布會上強調(diào)，各證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實規(guī)范信息發(fā)布活動，維護(hù)市場穩(wěn)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎的原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象。禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動，禁止使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息，禁止將研報的內(nèi)容和觀點優(yōu)先提供給機構(gòu)內(nèi)部部門、人員或者特定對象，禁止利用發(fā)布研究報告進(jìn)行非法牟利。證監(jiān)會對違法違規(guī)發(fā)布研究報告、制造虛假信息的行為將依法予以查處。