中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍13日說，現(xiàn)階段新股發(fā)行仍然應(yīng)該堅持低價持續(xù)發(fā)行的原則，發(fā)行定價市盈率超過同行業(yè)市盈率的，應(yīng)連續(xù)三周發(fā)布投資風(fēng)險特別公告。

　　張曉軍在例行發(fā)布會上回答記者提問時說，為降低中小企業(yè)融資成本，縮短發(fā)行周期，提高發(fā)行效率，此次改革擬規(guī)定公開發(fā)行2000萬股以下的小盤股發(fā)行一律取消詢價環(huán)節(jié)，由發(fā)行人和主承銷商協(xié)商定價，直接向網(wǎng)上投資者定價發(fā)行；有老股發(fā)售安排的，因?qū)瞎捎墟i定期要求，作為例外，仍需要履行詢價程序。

　　他說，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，證券公司實施承銷前，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送發(fā)行承銷方案。發(fā)行承銷監(jiān)管主要關(guān)注發(fā)行承銷方案及發(fā)行承銷行為是否符合承銷辦法的有關(guān)規(guī)定。

　　張曉軍提醒，直接定價發(fā)行承銷風(fēng)險相對較高，投資風(fēng)險也相對較大，發(fā)行人及其承銷商應(yīng)綜合考慮投、融資雙方的需求和各種市場因素審慎定價。

　　他說，現(xiàn)階段，新股發(fā)行仍然應(yīng)該堅持低價持續(xù)發(fā)行的原則。發(fā)行定價市盈率超過同行業(yè)市盈率的，應(yīng)按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)新股發(fā)行監(jiān)管的措施》要求，連續(xù)三周發(fā)布投資風(fēng)險特別公告。

　　針對28家公司發(fā)行的時間問題，張曉軍說，取消新股申購預(yù)先繳款制度，除了要修訂相關(guān)規(guī)則，還涉及證券交易系統(tǒng)技術(shù)改造工作，目前這兩項工作已同步啟動。

　　由于相關(guān)規(guī)則修訂和技術(shù)系統(tǒng)改造工作均需要一定的準(zhǔn)備時間，證監(jiān)會決定先按現(xiàn)行制度恢復(fù)前期暫緩發(fā)行的28家公司中已經(jīng)進(jìn)入繳款程序的10家公司新股發(fā)行。

　　“但因暫緩發(fā)行至今已超過3個月，在刊登招股意向書前，需要履行會后事項、補(bǔ)充財務(wù)信息等法律程序，預(yù)計11月20日左右才能刊登招股意向書。剩余18家公司將分兩批發(fā)行?！睆垥攒娬f。

　　此外，證監(jiān)會主板發(fā)審委將于11月18日召開工作會議，將審核四川天味食品集團(tuán)股份有限公司、山東天鵝棉業(yè)機(jī)械股份有限公司的首發(fā)申請。 新華社

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　　證監(jiān)會對5宗操縱證券市場案件當(dāng)事人作出行政處罰

　　中國證監(jiān)會13日通報稱，近期已向金建勇操縱“國海證券”股票價格等5宗操縱證券市場案件當(dāng)事人送達(dá)了《行政處罰事先告知書》。

　　據(jù)介紹，這5宗案件中，金建勇、袁海林、張春定、馬信琪未提交陳述申辯材料，未申請聽證。孫國棟提交了陳述申辯材料，提出其沒有操縱的主觀惡意，也沒有造成嚴(yán)重的危害后果，且有配合調(diào)查的情節(jié)，請求減輕或從輕處罰。證監(jiān)會表示已充分考慮當(dāng)事人的申辯意見，根據(jù)當(dāng)事人的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定，對上述5宗案件的當(dāng)事人作出處罰。

　　處罰的具體內(nèi)容包括：沒收金建勇違法所得44萬余元，并處以132萬余元的罰款； 責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款； 沒收張春定違法所得9966萬多元，并處以2.98億余元的罰款；沒收馬信琪違法所得44萬多元，并處以132萬余元罰款；沒收孫國棟違法所得1129萬余元，并處以3389萬多元罰款。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，操縱證券市場行為通過不正當(dāng)手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券價格，誤導(dǎo)投資者的投資決策，扭曲了市場價格形成機(jī)制，破壞了市場秩序，損害了投資者的利益。證監(jiān)會將繼續(xù)加大打擊力度，依法作出行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。 新華社