新華社北京9月29日電 （記者趙曉輝 許晟）中國證監(jiān)會(huì)29日披露11起違法案件并擬作出行政處罰決定，包括3起內(nèi)幕交易案、4起操縱證券期貨案、1起欺詐發(fā)行案、2起信息披露違法案和1起傳播虛假信息案。

　　在3起內(nèi)幕交易案件中，既有避損型內(nèi)幕交易，又有獲利型內(nèi)幕交易，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。其中，吳某海和劉某軍在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發(fā)股票事項(xiàng)中因內(nèi)幕交易信息規(guī)避損失51萬余元，劉某軍規(guī)避損失9萬多元。趙某松在湖南大康牧業(yè)股份有限公司籌劃定向增發(fā)事項(xiàng)的過程中，利用內(nèi)幕信息與妻子黃某分別用相關(guān)賬戶買入該公司股票，分別獲利618萬元和近78萬元。上述兩案，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)相關(guān)人員作出沒收違法所得，并處以1倍罰款的行政處罰。

　　另1起案件中，吳某、倪某明是一個(gè)控制并操作他人證券賬戶獲取收益的團(tuán)隊(duì)，吳某與南方風(fēng)機(jī)股份有限公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人關(guān)系密切，并在上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組的過程中有電話聯(lián)系，相關(guān)證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。證監(jiān)會(huì)擬決定，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收吳某、倪某明違法所得39萬多元，并處以78.56萬元罰款。其中，對(duì)吳某處以約55萬元罰款；對(duì)倪某明處以23.56萬元罰款。

　　此次告知的4起操縱證券期貨市場(chǎng)案件具有三個(gè)特點(diǎn)：第一，利用的賬戶眾多；第二，采取了多種操縱方法，第三，動(dòng)用資金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14個(gè)期貨賬戶集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉優(yōu)勢(shì)，以及在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價(jià)格，證監(jiān)會(huì)擬決定，沒收陶某和傅某南違法所得114萬元，并處以2倍罰款，陶某承擔(dān)罰款114萬元，傅某南承擔(dān)罰款114萬元，同時(shí)，因?yàn)閮扇擞绊懖换钴S合約價(jià)格的操縱手法，在一定程度上造成了相關(guān)合約與現(xiàn)貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)兩人分別采取5年期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入的措施。

　　兩起信息披露違法案件均涉及虛增利潤(rùn)。其中，黑龍江北大荒農(nóng)業(yè)股份有限公司的全資子公司為了完成上市公司下達(dá)的利潤(rùn)指標(biāo)，通過簽訂虛假合同、偽造銷售合同等方式虛增收入、利潤(rùn)，導(dǎo)致上市公司2011年亞麻銷售虛增利潤(rùn)1600余萬元，水稻銷售虛增利潤(rùn)3524萬元，導(dǎo)致北大荒股份2011年年報(bào)存在虛假陳述。證監(jiān)會(huì)擬決定，對(duì)上市公司給予警告，并處以50萬元罰款；對(duì)9名責(zé)任人員給予警告；對(duì)7名責(zé)任人員分別給予警告及處以5萬元至15萬元不等的罰款。此外，時(shí)任北大荒股份分管北大荒鑫亞的副總經(jīng)理、北大荒鑫亞董事長(zhǎng)楊某誠，時(shí)任相關(guān)子公司總經(jīng)理白某、副總經(jīng)理趙某福違法情節(jié)較為嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)楊某誠采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)白某采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)趙某福采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　此外，河南大有能源股份有限公司和義煤集團(tuán)在非公開發(fā)行過程中涉嫌欺詐發(fā)行，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)大有能源、違法行為及涉案5名責(zé)任人，以及大有能源涉嫌信息披露違法行為的26名責(zé)任人予以行政處罰，并對(duì)部分責(zé)任人給予市場(chǎng)禁入。其中，擬對(duì)大有能源給予2360萬元罰款，擬對(duì)義煤集團(tuán)給予2300萬元罰款。