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證券經(jīng)紀(jì)人可以做什么？

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-05-08 06:38:28  來源：沈陽日報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　隨著“一人一戶”政策的放開，證券市場客戶的競爭將更加充分。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍僅限于：（一）向客戶介紹公司和證券市場的基本情況；（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；（三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定；（四）向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；（五）向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動。

　　證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為直接關(guān)系到投資者的切身利益，廣大投資者要增強(qiáng)自我保護(hù)意識，在接受證券經(jīng)紀(jì)人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，要主動查驗(yàn)證券經(jīng)紀(jì)人證書，仔細(xì)閱讀證書載明信息，了解證券經(jīng)紀(jì)人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營業(yè)部、代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人涉嫌違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題的，應(yīng)拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會舉報(bào)。

　　對證券經(jīng)紀(jì)人證書及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(http://www.sac.net.cn)查詢、核實(shí)，也可通過現(xiàn)場、電話、網(wǎng)絡(luò)等方式向該證書載明的證券公司查詢、核實(shí)。（劉洋）

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