證券市場快速發(fā)展對從業(yè)人員管理提出了新的需求。中國證券業(yè)協(xié)會在廣泛征求行業(yè)意見的基礎上，修訂并發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，從十個方面總結(jié)了從業(yè)人員應當遵守和履行的行為規(guī)范、職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)要求、禁止規(guī)定及社會責任。

　　作為證券行業(yè)的自律性組織，協(xié)會始終堅持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是協(xié)會實施及落實自律管理的重要措施，其目標是在行業(yè)內(nèi)建立一種秩序，以此構(gòu)成行業(yè)內(nèi)證券從業(yè)人員管理的自我治理核心。在我國，證券行業(yè)是新興行業(yè)，這一特質(zhì)既體現(xiàn)在機構(gòu)和人員的年齡結(jié)構(gòu)和知識結(jié)構(gòu)方面，也表現(xiàn)在證券業(yè)務的不斷創(chuàng)新和產(chǎn)品類型的不斷升級上。新的業(yè)務領域產(chǎn)生新的工作規(guī)則，要求新的專業(yè)知識，帶來新的業(yè)務關系。針對這些新興事物，僅僅依靠監(jiān)管機構(gòu)的行政管理手段往往較為滯后，需要行業(yè)協(xié)會通過自律手段進行規(guī)范，一方面可以較快適應新形勢，同時也為監(jiān)管機構(gòu)未來制定規(guī)范性法律文件積累經(jīng)驗、提供建議和參考。

　　本次《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的修訂，協(xié)會在加強證券從業(yè)人員自律的同時，也體現(xiàn)了面向行業(yè)、機構(gòu)、從業(yè)人員和客戶提供全方位的服務理念，通過相關規(guī)定，推動完善有利于行業(yè)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境。例如，關于保密和公平競爭的條款側(cè)重維護行業(yè)公平，關于業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準的規(guī)定強調(diào)合法執(zhí)業(yè)和規(guī)范執(zhí)業(yè)，關于從業(yè)資格和涉嫌違法指令的內(nèi)容突出專業(yè)知識和執(zhí)業(yè)安全，關于利益沖突處理的表述重點關注客戶利益維護。