累計投入500萬元科研經(jīng)費，先后獲得5個發(fā)明專利——一項原本備受投資人看好且市場潛力巨大的科研成果，卻最終因為審批手續(xù)“黃了”。

　　在某研究所供職的張強(化名)是這項科研成果的發(fā)明人之一。提起一年前的這段經(jīng)歷，他至今難以釋懷，“這么好的轉(zhuǎn)化機會，眼睜睜看它溜走了，一點辦法都沒有?！?/p>

　　張強認為，曠日持久的報批，不僅貽誤戰(zhàn)機，而且把科研人員和投資方搞得心灰意冷。如果科技人員沒有足夠的信心和毅力，天天去求人蓋章、磨人辦事，最后可能會被“逼”回實驗室。

　　審批過程至少要蓋四五個不同部門的公章

　　這些年在科技成果轉(zhuǎn)化這條路上摸爬滾打，張強感受最深的就是一些政府部門審批手續(xù)的繁復低效。

　　“科研院所和高等院校的實驗室成果是職務(wù)發(fā)明，屬于國有資產(chǎn)。而一旦涉及到國有資產(chǎn)，事兒就多了。”張強說，科研人員自己辦企業(yè)也好，與企業(yè)合作轉(zhuǎn)化也好，根據(jù)國家國有資產(chǎn)管理相關(guān)政策規(guī)定，首先要求對技術(shù)成果進行價值評估，然后報上級國有資產(chǎn)監(jiān)管部門審批通過后方可實施。

　　張強算了算，完成整個審批程序至少得蓋夠四五個不同部門的公章。

　　“每一次審批，都是持久戰(zhàn)。你要向不同部門的主管人員耐心地匯報、說明、解釋，他們聽明白、同意了，還得‘走程序’‘研究研究’‘討論討論’，最后拖個一年半載不是新鮮事?！睆垙娬f。

　　去年，張強所在團隊的5項發(fā)明專利被一位投資人相中。經(jīng)過談判，投資人表示如果研究所可以將這5項專利作價100萬元，就愿意出資購買或共同創(chuàng)建公司。

　　可是，根據(jù)政策規(guī)定，研究所需要先對這5項專利進行評估并報上級審批。結(jié)果，經(jīng)過專業(yè)評估事務(wù)所的評估，這些專利的形成累計使用了近500萬元的科研經(jīng)費。因此，即使按照成本來估值，這些專利的價值也超過了500萬元。

　　“這樣一來問題就產(chǎn)生了?！睆垙娬f，投資人認為這項成果從技術(shù)到產(chǎn)品還有一段很長的路要走，風險較高，并且在之后的中間性（正式量產(chǎn)前）試驗和量產(chǎn)階段還需要投入大量資金，如果研究所一定要堅持專利估值500萬元，將無法合作。研究所要促成這次合作就必須壓低評估值，但按照現(xiàn)有規(guī)定，這樣做就涉及國有資產(chǎn)流失。

　　就在兩難的抉擇中，三個月時間一晃而過。這三個月里市場發(fā)生了重大變化，新的技術(shù)更新?lián)Q代，投資人決定取消合作意向。最終，這5項專利只能默默地躺回研究所檔案室的柜子里。

　　科技成果只有進入市場才能實現(xiàn)價值

　　目前，風險投資對象更多是已被資本化的科技成果。其產(chǎn)權(quán)比較明晰，成果歸屬也很明確，而因“國有資產(chǎn)”被嚴格限制的大學高校和科研院所的眾多科技成果則只能大量留存，難以轉(zhuǎn)化。“好的技術(shù)成果往往就這樣在最具有競爭力的市場窗口期，被雪藏在繁冗的報批文件中了?！?/p>

　　“還沒開始做，就先投入大量的精力在繁瑣的審批環(huán)節(jié)，對于科研人員來說就是費力不討好，不如發(fā)篇論文來得實際。”張強說。

　　“之所以有這樣不合理又費時的審批政策，從根本上說還是因為當前國有資產(chǎn)管理中把技術(shù)類無形資產(chǎn)等同于有形資產(chǎn)，用統(tǒng)一的標準審批、處置、討論和研究。”張強說。

　　有形資產(chǎn)具有實物形態(tài)，比如土地、房屋、機器設(shè)備等，它可以量化并具有直觀的價值。同時，有形固定資產(chǎn)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中可以使勞動對象發(fā)生物理變化或化學變化，能使人直接感覺到它發(fā)揮的作用。而無形資產(chǎn)不具有實物形態(tài)，如商標權(quán)、專利權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、商譽等。他們在整個生產(chǎn)和運作過程中不能直接產(chǎn)生直觀的價值，只能用一些特殊的方式，將其“功能”轉(zhuǎn)化到有形固定資產(chǎn)中去。

　　張強說，科技成果屬于典型的比較難以量化的無形資產(chǎn)，它只有進入市場之后才能實現(xiàn)價值。然而，這其中存在很大的不確定性和風險，因為產(chǎn)業(yè)化過程中既可能轉(zhuǎn)化成功，也可能失敗?！耙豁椏萍汲晒赡鼙徽J為‘很值錢’，但它首先要實現(xiàn)市場價值才可能‘很值錢’；而那種在先前評估中被認為‘很值錢’的成果，可能后來在實際轉(zhuǎn)化中被市場驗證根本沒那么‘值錢’。”

　　政策才是科技成果轉(zhuǎn)化的“右腿”

　　張強意識到，政策才是科技成果轉(zhuǎn)化的“右腿”，足以決定其成功與否。

　　如何破局，張強有著自己的思考。他認為，關(guān)鍵是政府在制定政策時應該充分認識到科技成果這類無形資產(chǎn)的特殊性，不能簡單地類同其它有形的國有資產(chǎn)來管理，也不能簡單套用現(xiàn)行防止國有資產(chǎn)流失的措施。

　　“有時，我們并不需要政府部門多做什么，只希望他們做做減法。比如，當初如果我們的5個專利以市場定價，不糾纏于評估和報批的流程，快速實現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不僅研究所可能獲得可觀的經(jīng)濟效益，更重要的是將使國家的科研投入實現(xiàn)最大價值?！?/p>

　　張強建議，評估審核程序應該簡化，對于凡是有利于院所、高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)，應該下放轉(zhuǎn)化審批權(quán)、處置權(quán)，讓研究所和科研人員自己做決策，讓他們成為成果轉(zhuǎn)化的主導者?！皯撓确攀肿尶蒲腥藛T去做。當然，必要的監(jiān)管也不能少，但可以放在轉(zhuǎn)化中期和后期?！?/p>

　　讓張強欣慰的是，最近一年來，一些地方已經(jīng)意識到這個問題，并開始著手政策上的調(diào)整。比如，北京、湖北、遼寧等一些省市已經(jīng)開始取消審批和備案?！艾F(xiàn)在明顯感覺成果轉(zhuǎn)化的過程大大縮短了?！?/p>

　　同時他也注意到，政策“放”得還不夠開。一些省市的新政只是取消了評估價值環(huán)節(jié)的審批和備案，其他審批環(huán)節(jié)并沒有取消。比如，成立公司后的每一次增值、股權(quán)變動都還要跟科研院所的上級部門報備審批，通過審批后才能實施。

　　不過張強也明白這一改革不可能一蹴而就，而是需要一個過程。“已經(jīng)有意識，有行動就是好事。取消審批和備案，是對國有事業(yè)單位無形資產(chǎn)管理方式的重大嘗試，值得充分肯定?！?/p>

　　——延伸閱讀—— 重慶：科技人員轉(zhuǎn)化收益比例不低于50%

　　科研負責人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻科技人員和研發(fā)團隊的收益比例不低于50%；明確單位、科研團隊、科技人員相應的處置權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)；高等學校和科研院的科技成果，2年內(nèi)以技術(shù)入股、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)使用等形式在本市企業(yè)轉(zhuǎn)化的，按其技術(shù)合同成交額對轉(zhuǎn)化企業(yè)給予適當補助……

　　近日，為推進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力，重慶市科委明確了加快推進全市高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的四項重點舉措。

　　一是改革科技成果確權(quán)制度。圍繞科技成果產(chǎn)業(yè)化的全過程，明確單位、科研團隊、科技人員相應的處置權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán)。

　　二是提高轉(zhuǎn)化收益分配比例。在利用財政資金設(shè)立的高等學校和科研院所中，將職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益在重要貢獻科技人員、所屬單位之間合理分配，用于獎勵科研負責人、骨干技術(shù)人員等重要貢獻科技人員和研發(fā)團隊的收益比例不低于50%。單位對職務(wù)發(fā)明完成人、科技成果轉(zhuǎn)化重要貢獻科技人員和研發(fā)團隊的獎勵，計入當年單位工資總額，不作為工資總額基數(shù)?？萍汲晒D(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化單位所得收入納入單位預算，實行統(tǒng)一管理，處置收入不上繳國庫。

　　三是優(yōu)先支持科技計劃項目。將科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵政策落實情況作為高等學校和科研院所承擔市級科技計劃項目的基本條件之一。高等學校和科研院所的科技成果，2年內(nèi)以技術(shù)入股、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、授權(quán)使用等形式在本市企業(yè)轉(zhuǎn)化的，市科委按其技術(shù)合同成交額對轉(zhuǎn)化企業(yè)給予適當補助。

　　四是拓寬金融機構(gòu)服務(wù)渠道。發(fā)揮財政科技專項資金的引導作用，鼓勵天使基金、科技創(chuàng)業(yè)風險投資基金重點投資以科技成果入股在渝注冊的科技型企業(yè)。金融機構(gòu)對轉(zhuǎn)化科技成果創(chuàng)辦科技型企業(yè)給予優(yōu)惠貸款的，按有關(guān)規(guī)定給予獎勵。