證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍3日通報，證監(jiān)會2015年第一季度對券商融資類業(yè)務的現(xiàn)場檢查情況。2月2日到2月15日期間，證監(jiān)會對46家券商融資類業(yè)務進行了為其兩周的現(xiàn)場檢查。

　　券商融資融券類業(yè)務總體規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務、違規(guī)為客戶融資活動提供便利等行為。其中，長城證券代銷傘型信托產品等行為，采取暫停新開兩融賬戶3個月的行政監(jiān)管措施；華泰證券存在向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務、向風險承擔能力不足的客戶開展融資融券業(yè)務，對其采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施；國信證券向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務，對其采取增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施；五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務，開展展期業(yè)務，對其采取警示的監(jiān)管措施。

　　就公募基金發(fā)行產品投資新三板的情況，張曉軍表示，證監(jiān)會支持機構投資者參與新三板投資，鼓勵公募基金將投資范圍擴大到新三板股票，目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業(yè)務指引，該指引仍在制定過程中，修改完善后將公開征求意見。

　　根據(jù)新修訂的《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及其配套規(guī)則，面向合格投資者公開發(fā)行公司債券的核準程序為：發(fā)行人先向滬深交易所提交申請材料，滬深交易所進行預審，通過后發(fā)行人向證監(jiān)會報送材料，證監(jiān)會根據(jù)預審的情況簡化核準程序，形成核準意見后，由交易所發(fā)放核準批文。交易所將以適當方式公開預審機制安排，該安排近期發(fā)布。

　　對于市場關注的按照新的公司債發(fā)行與交易管理辦法，發(fā)行人在取得公開發(fā)行核準到債券上市交易需要履行的程序問題，張曉軍表示，這些程序包括：發(fā)行前須明確交易機制及投資者適當性安排，未明確相關安排的不得啟動發(fā)行；核準后發(fā)行前期間發(fā)生重大事項的要履行相應義務，交易所對重大事項應予以關注，并督促履行相關義務，不再符合發(fā)行條件的應暫緩發(fā)行，并重新履行核準程序。

　　證監(jiān)會昨日還通報，證監(jiān)會第六屆發(fā)審委委員胡世輝因嚴重違紀違法被開除黨籍、公職，證監(jiān)會決定解除其第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員職務。證券時報