證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨日通報(bào)了證監(jiān)會(huì)2015年第一季度對(duì)券商融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況。2月2日至15日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)46家券商融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期兩周的現(xiàn)場(chǎng)檢查，券商融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范，沒有發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為。但部分券商存在向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務(wù)、違規(guī)為客戶融資活動(dòng)提供便利等行為。其中，長(zhǎng)城證券代銷傘型信托產(chǎn)品等行為，給予“暫停新開兩融賬戶3個(gè)月”的行政監(jiān)管措施;華泰證券存在向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務(wù)、向風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不足的客戶開展融資融券業(yè)務(wù)，給予“責(zé)令限期改正”的行政監(jiān)管措施;國信證券向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務(wù)，給予“增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)”的監(jiān)管措施;五礦證券、華西證券、中金公司向不符合條件的客戶開展兩融業(yè)務(wù)，開展展期業(yè)務(wù)，給予“警示”的監(jiān)管措施。

　　■公募投新三板將有章可循

　　問:現(xiàn)有公募基金產(chǎn)品是否可以投資新三板?

　　證監(jiān)會(huì):證監(jiān)會(huì)支持機(jī)構(gòu)投資者參與新三板投資，鼓勵(lì)公募基金將投資范圍擴(kuò)大到新三板股票;目前正在研究制定公募基金投資新三板掛牌股票的業(yè)務(wù)指引，修改完善后將公開征求意見。

　　■發(fā)債核準(zhǔn)程序近期將發(fā)布

　　問:發(fā)行人公開發(fā)行債券，從核準(zhǔn)到上市交易需履行哪些程序?

　　證監(jiān)會(huì):發(fā)行人先向滬深交易所提交申請(qǐng)材料，滬深交易所進(jìn)行預(yù)審，通過后發(fā)行人向證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，證監(jiān)會(huì)根據(jù)預(yù)審情況簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序，形成核準(zhǔn)意見后，由交易所發(fā)放核準(zhǔn)批文。交易所將以適當(dāng)方式公開預(yù)審機(jī)制安排，該安排近期發(fā)布。

　　■公司債券發(fā)行及交易監(jiān)管有道

　　問:公開發(fā)行公司債券申請(qǐng)、審核等相關(guān)工作如何監(jiān)管?

　　證監(jiān)會(huì):發(fā)行人在取得公開發(fā)行核準(zhǔn)到債券上市交易，需要履行一定的程序，其中包括:發(fā)行前須明確交易機(jī)制及投資者適當(dāng)性安排，未明確相關(guān)安排的不得啟動(dòng)發(fā)行;核準(zhǔn)后到發(fā)行前期間，發(fā)生重大事項(xiàng)的要履行相應(yīng)義務(wù)，交易所對(duì)重大事項(xiàng)應(yīng)予以關(guān)注，并督促履行相關(guān)義務(wù);不再符合發(fā)行條件的應(yīng)暫緩發(fā)行，并重新履行核準(zhǔn)程序。

　　■對(duì)內(nèi)幕交易加大查處力度

　　問:證監(jiān)會(huì)與公安部日前共同在深圳召開查處內(nèi)幕交易案件集中部署會(huì)議，這種打擊證券違法犯罪的工作方式與以往有何不同?

　　證監(jiān)會(huì):近年來，證監(jiān)會(huì)在加大涉嫌犯罪個(gè)案移送力度的同時(shí)，還針對(duì)市場(chǎng)違法犯罪特征，積極探索和推動(dòng)與公安機(jī)關(guān)“集中部署、同步研究、協(xié)作配合”等行刑銜接的新模式、新機(jī)制。這次會(huì)議針對(duì)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易等違法犯罪活動(dòng)，采取集中部署的工作方式，進(jìn)一步加大案件查處力度，提升執(zhí)法威懾力，強(qiáng)化行政調(diào)查與刑事偵查的有效銜接，切實(shí)維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　晨報(bào)記者 劉暢