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工行第三方存管系統(tǒng)異常 影響90家證券公司業(yè)務(wù)

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-04-01 08:13:30  來源：中國證券報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：劉小菲

　　3月31日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布行政監(jiān)管措施決定書“關(guān)于對中國工商銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定”稱，經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中國工商銀行在證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)開展中存在問題。2015年1月5日上午，中國工商銀行第三方存管系統(tǒng)出現(xiàn)異常，影響90家證券公司的54709名客戶、48.8億元的銀證轉(zhuǎn)賬操作，造成部分投資者無法資金轉(zhuǎn)賬，無法完成三方存管簽約以及變更銀行結(jié)算賬戶等操作。事發(fā)后，中國工商銀行未將全部“銀轉(zhuǎn)證”交易當(dāng)日沖正數(shù)據(jù)發(fā)送給證券公司，導(dǎo)致9家證券公司出現(xiàn)客戶資金賬戶匯總余額虛增共計(jì)1237萬元的情況。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，上述行為違反了《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》第25條、第29條的有關(guān)規(guī)定。按照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》第34條的規(guī)定，現(xiàn)要求中國工商銀行在4月30日前予以改正，完善技術(shù)系統(tǒng)，規(guī)范應(yīng)急處理，杜絕此類問題再次發(fā)生。中國工商銀行應(yīng)當(dāng)在5月10日前，向證監(jiān)會提交書面報(bào)告，證監(jiān)會將組織檢查驗(yàn)收。

　　而這并非中國工商銀行首次出現(xiàn)相關(guān)問題，2014年，中國證券報(bào)曾接到投資者和券商反映，當(dāng)年7月16日，中國工商銀行銀證系統(tǒng)發(fā)生故障。券商透露的有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，近9成開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司被卷入其中，涉及2000多名投資者、80多家證券公司、金額約9000萬元。

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