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此前多家券商因造假遭受處罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-03-07 13:31:34  來(lái)源：羊城晚報(bào)  作者：韓平  責(zé)任編輯：羅伯特

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　　近年來(lái)，平安證券因保薦萬(wàn)福生科、勝景山河等造假上市案而備受詬病。去年年底，海聯(lián)訊因上市前后多項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)虛假而遭受監(jiān)管層處罰，由于未做好保薦和督導(dǎo)工作，平安證券再次遭到證監(jiān)會(huì)的警告處罰，相關(guān)保薦人被撤銷證券從業(yè)資格。此外，民生證券因保薦山西天能科技、南京證券因保薦廣東新大地都受到了來(lái)自證監(jiān)會(huì)的處罰。

　　統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，自2004年4月30日首批保薦機(jī)構(gòu)獲得資格至今，有超過(guò)18家的保代或保薦機(jī)構(gòu)在保薦項(xiàng)目上市中受到過(guò)談話提醒、3個(gè)月內(nèi)不受理保薦代表人負(fù)責(zé)的推薦、出具警示函、被撤銷保代資格等相關(guān)監(jiān)管措施。其中光大證券、國(guó)信證券等券商都榜上有名。（韓平）

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