對(duì)平安證券給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入400萬(wàn)元，沒(méi)收承銷股票違法所得2867萬(wàn)元，并處以440萬(wàn)元罰款

　　■本報(bào)記者 朱寶琛

　　證監(jiān)會(huì)12月15日在網(wǎng)站公布了兩份與海聯(lián)訊有關(guān)的行政處罰決定書和兩份市場(chǎng)禁入決定書。其中一份行政處罰決定書涉及責(zé)任人多達(dá)18個(gè)，另一份則涉及到3名責(zé)任人。也就是說(shuō)，在海聯(lián)訊這起欺詐發(fā)行案中，共有21名責(zé)任人受罰。

　　證監(jiān)會(huì)介紹，經(jīng)查明，海聯(lián)訊存在以下違法事實(shí)：一是報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，二是上市后披露的定期報(bào)告中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

　　根據(jù)當(dāng)事人騙取發(fā)行核準(zhǔn)違法和信息披露違法兩項(xiàng)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海聯(lián)訊給予警告，并處以822萬(wàn)元罰款；對(duì)章鋒給予警告，并處以1203萬(wàn)元罰款；對(duì)邢文飚、楊德廣給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)孔飆、蘇紅宇給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款；

　　對(duì)胡婉蓉給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款；對(duì)羅自力處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)羅力、肖逸、郭志忠、王德保、周建中、林夏、廖曉光、劉寶峰給予警告，并分別處以6萬(wàn)元罰款；對(duì)程浩忠、周紅給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。

　　作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，平安證券在推薦海聯(lián)訊IPO過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定對(duì)海聯(lián)訊IPO申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，從而未能發(fā)現(xiàn)海聯(lián)訊虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增收入的事實(shí)，其所出具的保薦書存在虛假記載。同時(shí)，平安證券未審慎核查海聯(lián)訊公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

　　證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)平安證券給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入400萬(wàn)元，沒(méi)收承銷股票違法所得2867萬(wàn)元，并處以440萬(wàn)元罰款；對(duì)平安證券海聯(lián)訊項(xiàng)目簽字保薦代表人對(duì)韓長(zhǎng)風(fēng)、霍永濤給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。