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中基協(xié)細化資管業(yè)務(wù)底線

  • 發(fā)布時間：2015-02-06 07:35:36  來源：廣州日報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　明確“八條底線”監(jiān)管內(nèi)容

　　廣州日報訊 （記者吳倩）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會日前發(fā)布通知，就《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)八條底線釋義（2015版）》公開征求意見擬進一步明確和細化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”監(jiān)管內(nèi)容，加強對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的自律管理。

　　據(jù)通知，“八條底線”是指：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得開展資金池業(yè)務(wù)；不得利用資管產(chǎn)品進行商業(yè)賄賂；資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過10倍，劣后級投資者數(shù)量不得少于3人；不得投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業(yè)；不得對業(yè)務(wù)人員、管理團隊實施當(dāng)期激勵。

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