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證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人: 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要守住8條底線
- 發(fā)布時(shí)間:2014-09-13 05:45:46 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào) 責(zé)任編輯:羅伯特
本報(bào)北京9月12日訊 記者何川報(bào)道:今天召開(kāi)的證券公司、基金管理公司及其子公司“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)座談會(huì)”上,中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍表示,要充分認(rèn)識(shí)防控資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性,牢牢守住8條底線:不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉(cāng)等損害客戶利益的行為;不得違規(guī)承諾保本保收益;不得不適當(dāng)?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品,誤導(dǎo)欺詐客戶;不得開(kāi)展資金池業(yè)務(wù);不得利用資管產(chǎn)品進(jìn)行商業(yè)賄賂;資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過(guò)10倍;不得投資于高污染、高能耗等國(guó)家禁止投資的行業(yè);不得對(duì)業(yè)務(wù)人員、管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施當(dāng)期激勵(lì)。
張育軍強(qiáng)調(diào),目前我國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要大力提升專業(yè)理財(cái)能力,做到業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重,扎實(shí)推進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展。要按照服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本要求,促進(jìn)資管業(yè)務(wù)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng);防范利益沖突,健全隔離墻制度;加強(qiáng)投后管理,嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn);強(qiáng)化流動(dòng)性管理,做好風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案;進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控的把關(guān)作用。
據(jù)了解,為促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展,證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法檢查,對(duì)違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢(shì),強(qiáng)化追責(zé)問(wèn)責(zé),督促公司提升合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力,確保行業(yè)規(guī)范持續(xù)發(fā)展。
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