證券公司、基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益；資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過十倍

　　⊙記者 馬婧妤 ○編輯 楓林

　　證券公司、基金管理公司及其子公司“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)座談會”昨日在鄭州召開。中國證監(jiān)會主席助理張育軍在會上講話表示，資管業(yè)務(wù)近年來快速發(fā)展，能否有效防控業(yè)務(wù)風(fēng)險事關(guān)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成敗，應(yīng)充分認識防控資管業(yè)務(wù)風(fēng)險的重要性，牢牢守住八條底線。

　　這八條底線是：不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益；不得不適當(dāng)?shù)匦麄鳌N售產(chǎn)品，誤導(dǎo)欺詐客戶；不得開展資金池業(yè)務(wù)；不得利用資管產(chǎn)品進行商業(yè)賄賂；資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過十倍；不得投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業(yè)；不得對業(yè)務(wù)人員、管理團隊實施當(dāng)期激勵。

　　張育軍表示，近年來，證券公司、基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)快速發(fā)展，已成為其一項重要業(yè)務(wù)。當(dāng)前資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍大大拓寬，業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險形式發(fā)生相應(yīng)變化，風(fēng)險違規(guī)事件不斷發(fā)生。能否有效防控資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，事關(guān)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的成敗。

　　統(tǒng)計顯示，截至2014年7月底，證券公司、基金管理公司及其子公司資管規(guī)模達到10.2萬億元。其中，證券公司資管規(guī)模7萬億元，基金管理公司專戶規(guī)模9224億元，基金子公司專戶規(guī)模2.29萬億元。

　　張育軍強調(diào)，目前我國資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要大力提升專業(yè)理財能力，做到業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控并重，扎實推進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)健康發(fā)展。要按照服務(wù)實體經(jīng)濟的根本要求，促進資管業(yè)務(wù)與實體經(jīng)濟的良性互動；防范利益沖突，健全隔離墻制度；加強投后管理，嚴防操作風(fēng)險；強化流動性管理，做好風(fēng)險處置預(yù)案；進一步發(fā)揮合規(guī)風(fēng)控的把關(guān)作用，加強內(nèi)部控制。

　　他表示，為促進資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會將進一步加強執(zhí)法檢查，對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，強化追責(zé)問責(zé)，督促公司提升合規(guī)運作水平和風(fēng)險管理能力，確保行業(yè)規(guī)范持續(xù)發(fā)展。

　　此次座談會上，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部通報了近期對部分證券公司、基金子公司的現(xiàn)場檢查及處理情況。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通報了近期資產(chǎn)管理行業(yè)備案的總體情況、存在的問題及處理情況。中國證券業(yè)協(xié)會通報了近期工作情況。

　　另外，四家機構(gòu)在會上就如何加強資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控作了經(jīng)驗交流。來自證券、基金行業(yè)的200余家機構(gòu)的代表參加了此次會議。