證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨天在證監(jiān)會(huì)例行新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了證監(jiān)會(huì)針對(duì)前期涉從業(yè)人員利用未公開信息交易案件基金公司的專項(xiàng)核查與監(jiān)管處理工作，其中11家基金公司被處罰，暫不受理華夏、海富通等5家基金公司的新產(chǎn)品。

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)自2013年下半年以來集中查處了一批金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌利用未公開信息交易案件，其中部分案件涉及基金行業(yè)從業(yè)人員。為教育警示行業(yè)、建立完善懲防機(jī)制，證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開展了針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)。根據(jù)此次核查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實(shí)施行政監(jiān)管措施，其中，擬對(duì)華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改(三至六個(gè)月不等)且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;對(duì)中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　張曉軍強(qiáng)調(diào)，雖然基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為的發(fā)生更多屬于道德風(fēng)險(xiǎn)范疇，基金公司內(nèi)控制度在防范相關(guān)違法行為上有其局限性，但完善有效的內(nèi)控制度以及實(shí)施嚴(yán)格的外部監(jiān)管對(duì)違法違規(guī)行為具有不容忽視的震懾與抑制作用。因此，基金公司應(yīng)該持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)，不斷加強(qiáng)對(duì)公司從業(yè)人員的行為管理與道德教育。

　　據(jù)悉，2014年資產(chǎn)管理行業(yè)經(jīng)歷前所未有的發(fā)展。為了防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，證監(jiān)會(huì)加大了日常檢查力度，對(duì)檢查中發(fā)生的問題采取了行政監(jiān)管措施，這些措施將有助于提升行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)內(nèi)控水平，維護(hù)投資人合法權(quán)益。