2014年資產(chǎn)管理行業(yè)老鼠倉事件頻頻曝光，公募基金成“重災(zāi)區(qū)”，一場(chǎng)始于2014年12月、針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)正式收官。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨天在新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了專項(xiàng)檢查的結(jié)果，11家公募基金上黑榜，其中5家基金管理公司被依法采取責(zé)令限期整改(三至六個(gè)月不等)且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施，另對(duì)中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　多家公募扎堆被罰

　　一場(chǎng)史無前例的對(duì)公募基金的專項(xiàng)檢查于近日收官。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍昨天透露，證監(jiān)會(huì)于2014年12月組織開展了針對(duì)基金行業(yè)從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為的專項(xiàng)整治活動(dòng)。有關(guān)派出機(jī)構(gòu)對(duì)15家涉案基金管理公司進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，同時(shí)要求轄區(qū)未涉案基金管理公司進(jìn)行自查自糾。

　　根據(jù)此次核查結(jié)果，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)存在不同程度內(nèi)控缺失的基金管理公司實(shí)施行政監(jiān)管措施，其中，擬對(duì)華夏、海富通等5家基金管理公司依法采取責(zé)令限期整改(三至六個(gè)月不等)且整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)的行政監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任高管人員依法采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;對(duì)中郵等6家基金管理公司依法采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　內(nèi)控管理存在缺失

　　據(jù)介紹，通過此次全行業(yè)范圍的專項(xiàng)檢查與自查工作，暴露出行業(yè)部分基金公司及責(zé)任人員在防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的內(nèi)控管理方面存在一些問題。

　　主要表現(xiàn)在:個(gè)別公司在未公開信息管理、投研人員權(quán)限管理、信息系統(tǒng)與通訊設(shè)備管理以及基金經(jīng)理選聘管理等方面存在一定的內(nèi)控缺失與管理失責(zé)，為違法行為的滋生蔓延提供了空間。

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)方面強(qiáng)調(diào)，雖然基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為的發(fā)生更多屬于道德風(fēng)險(xiǎn)范疇，基金管理公司內(nèi)控制度在防范相關(guān)違法行為上有其局限性，但完善有效的內(nèi)控制度以及實(shí)施嚴(yán)格的外部監(jiān)管，對(duì)違法違規(guī)行為具有不容忽視的震懾與抑制作用。因此，基金管理公司應(yīng)持續(xù)完善內(nèi)控制度建設(shè)。

　　黑電話卡成辦案障礙

　　值得關(guān)注的是，多位辦案人員向記者描述“老鼠倉”調(diào)查細(xì)節(jié)時(shí)，都會(huì)提到阻礙案件進(jìn)一步調(diào)查下去的關(guān)鍵性障礙，就是電信運(yùn)營商發(fā)放的非實(shí)名電話卡。

　　一個(gè)頗具代表性的案例，是時(shí)任博時(shí)基金經(jīng)理馬樂案。在十分關(guān)鍵的交易操作上，當(dāng)事人利用手機(jī)下單，前后使用11個(gè)預(yù)充值“黑卡”，用完即扔，且交易過程未留下任何語音記錄，基本無從判斷相關(guān)證券賬戶的實(shí)際操作人。

　　“若不是涉案的一個(gè)非記名電話卡曾為一起交通事故報(bào)過案，露出‘馬腳’，案件很可能沒有辦法順利偵破。”辦案人員說。

　　■鏈接

　　2014年以來老鼠倉事件回顧

　　★涉案公司——海富通基金

　　證監(jiān)會(huì)2014年7月4日通報(bào)，對(duì)蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春雨等5名海富通基金原任或時(shí)任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開信息交易進(jìn)行調(diào)查，上述5人涉嫌犯罪。

　　★涉案公司——華夏基金

　　2014年6月，北京警方圍繞華夏基金旗下羅澤萍等人的涉案線索積極開展偵查，并于8月14日抓獲相關(guān)嫌疑人。

　　★涉案公司——博時(shí)基金

　　廣東省高院2014年10月20日對(duì)博時(shí)原基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易案作出終審裁定，維持一審法院緩刑判決。

　　★涉案公司——匯添富

　　匯添富前基金經(jīng)理蘇競(jìng)案2014年10月21日在上海第一中級(jí)人民法院宣判，判處其有期徒刑2年半，罰金3700萬元。

　　★涉案公司——光大保德信

　　光大保德信原基金經(jīng)理錢鈞“涉嫌利用未公開信息交易”案于2014年10月22日在上海市第一中級(jí)人民法院宣判，判處其有期徒刑一年半，緩刑一年半，處罰金160萬元。

　　★涉案公司——東吳基金

　　2014年12月16日，東吳原基金經(jīng)理魏立波案在上海第一中級(jí)人民法院開庭。其涉嫌“利用未公開信息交易罪”，非法獲利超273萬元。

　　★涉案公司——匯豐晉信

　　匯豐晉信原副總林彤彤“老鼠倉”案2014年12月19日在上海一中院開庭。其累計(jì)交易金額2.5億余元，4年非法獲利僅185萬余元。

　　★涉案公司——華寶興業(yè)

　　華寶興業(yè)牟旭東涉嫌“利用未公開信息交易罪”于2014年12月22日在上海第一中級(jí)人民法院開庭。其任職華寶興業(yè)研究部并擔(dān)任華寶興業(yè)多策略增長基金經(jīng)理時(shí)，向成都夸常科技有限公司推薦股票22只，累計(jì)成交額2.19億余元。

　　★涉案公司——農(nóng)銀匯理

　　2015年1月27日，農(nóng)銀匯理原基金經(jīng)理郝兵“涉嫌利用未公開信息交易”案在上海第一中級(jí)人民法院開庭。這是2015年以來國內(nèi)資管行業(yè)“老鼠倉”案庭審的第一場(chǎng)。

　　□熱點(diǎn)答疑

　　1《證券法》修改進(jìn)展

　　答:《證券法》修改是十二屆全國人大常委會(huì)的立法規(guī)劃項(xiàng)目，已列入全國人大常委會(huì)2014年立法工作計(jì)劃。2013年12月，全國人大財(cái)經(jīng)委正式成立了《證券法》修改起草組，《證券法》修改的各項(xiàng)工作正在有序推進(jìn)中。證監(jiān)會(huì)作為《證券法》貫徹執(zhí)行的職能部門，將一如既往，按照全國人大的統(tǒng)一部署和要求，積極支持配合《證券法》修改工作，推動(dòng)《證券法》修訂草案早日提交全國人大常委會(huì)審議。

　　2《眾籌融資管理辦法》降低了投資者投資單個(gè)融資項(xiàng)目的最低金額要求

　　答:證券業(yè)協(xié)會(huì)于2014年12月18日就《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)(征求意見稿)》向社會(huì)公開征求意見，目前正在吸收各界反饋意見的基礎(chǔ)上，對(duì)《辦法》進(jìn)一步修改。該《辦法》是專門針對(duì)私募股權(quán)眾籌平臺(tái)的自律管理規(guī)則，對(duì)投資者準(zhǔn)入和投資者適當(dāng)性有一定要求。目前媒體報(bào)道的標(biāo)準(zhǔn)是討論中的一種意見。證券業(yè)協(xié)會(huì)正在研究各方面的意見建議。

　　3三家IPO公司被終止審查的原因

　　答:根據(jù)證監(jiān)會(huì)公布的IPO排隊(duì)情況，截至1月22日，今年以來已經(jīng)有杭州科利化工、匯綠園林建設(shè)、福建海峽科化三家公司被終止審查，三家公司因公司戰(zhàn)略調(diào)整、業(yè)務(wù)整合及經(jīng)營業(yè)績下滑等原因，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)主動(dòng)申請(qǐng)撤回首次公開發(fā)行股票的申報(bào)材料，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)依法履行相關(guān)程序，證監(jiān)會(huì)終止了其首次公開發(fā)行股票并上市的申請(qǐng)。

　　京華時(shí)報(bào)記者敖曉波 綜合新華社電

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