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標(biāo)普評(píng)級(jí)因誤導(dǎo)投資人遭罰
- 發(fā)布時(shí)間:2015-01-22 13:05:26 來源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:羅伯特
新華網(wǎng)華盛頓1月21日電(記者鄭啟航 高攀)美國(guó)證券交易委員會(huì)21日宣布,標(biāo)準(zhǔn)普爾評(píng)級(jí)公司已經(jīng)同意向聯(lián)邦和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付總額超過7700萬美元罰金,以了結(jié)針對(duì)該公司就某種商業(yè)抵押支持證券評(píng)級(jí)誤導(dǎo)投資人的指控。
據(jù)悉,這是美國(guó)證券交易委員會(huì)第一次對(duì)世界主要評(píng)級(jí)公司采取處罰措施。根據(jù)和解協(xié)議,標(biāo)準(zhǔn)普爾將向美國(guó)證券交易委員會(huì)支付超過5800萬美元罰金,向紐約州檢察機(jī)構(gòu)支付1200萬美元罰金,向馬薩諸塞州檢察機(jī)構(gòu)支付700萬美元罰金。該公司同時(shí)將被禁止從事該商業(yè)抵押支持證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)一年。
美國(guó)證券交易委員會(huì)執(zhí)法部門主任安德魯·塞爾斯尼說,當(dāng)給商業(yè)抵押支持證券等復(fù)雜證券評(píng)級(jí)時(shí),投資者需要標(biāo)準(zhǔn)普爾這樣的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)能夠誠信行事。但是,標(biāo)準(zhǔn)普爾卻將自身利益置于投資者的利益之上,通過放松評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)來拓展業(yè)務(wù)。
美國(guó)證券交易委員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)普爾發(fā)起三項(xiàng)指控:一、2011年,該公司披露的評(píng)級(jí)辦法與其實(shí)際評(píng)級(jí)方法不同;二、2012年年中,為贏回市場(chǎng)份額,該公司對(duì)其采用的新評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了虛假、誤導(dǎo)性宣傳;三、2012年10月到2014年6月,標(biāo)準(zhǔn)普爾對(duì)其一項(xiàng)重要評(píng)級(jí)相關(guān)條款進(jìn)行了修改,放松了其評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),與其公布的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)不符,但該公司卻未向投資者完整披露此改動(dòng)。
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