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海通證券：四項措施整改兩融業(yè)務(wù) 處罰對業(yè)績影響不大

  • 發(fā)布時間：2015-01-19 20:18:57  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　 新華網(wǎng)消息 海通證券今日盤后發(fā)布公告稱，針對違規(guī)為到期融資融券合約展期問題，公司目前已采取了以下整改措施：一是暫停新開立客戶信用賬戶三個月；二是不允許有任何新的合約逾期，合約到期前將按合同規(guī)定提醒客戶及時了結(jié)合約，到期未了結(jié)將會執(zhí)行強制平倉；三是按監(jiān)管要求限定的期限內(nèi)完成違規(guī)逾期合約的清理；四是認(rèn)真整改融資融券業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營。

　　 海通證券還表示，經(jīng)查，公司存在為少數(shù)融資融券六個月到期并提出逾期負(fù)債暫緩平倉申請的客戶，在維持擔(dān)保比例處于150％以上的前提下暫緩平倉的行為，這部分客戶數(shù)占公司融資融券交易的總客戶數(shù)不到1%。

　　 另據(jù)初步測算，暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月，對公司融資融券業(yè)務(wù)收入的直接影響不足1千萬元人民幣，因此，對公司整體經(jīng)營業(yè)績不構(gòu)成重大影響。公司高度重視融資融券業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理，針對存在的問題，公司將認(rèn)真整改，全面梳理現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度，嚴(yán)格按照相關(guān)的法律法規(guī)開展業(yè)務(wù)。

　　 1月16日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了2014年第四季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查情況。此次現(xiàn)場調(diào)查的45家券商中，有12家券商存在融資融券業(yè)務(wù)違規(guī)情況，并被處以不同程度的處罰，其中中信證券、海通證券、國泰君安等三家知名大券商被暫停新開兩融客戶信用賬戶3個月。

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