光大證券“烏龍指事件”主角訴訟請求被駁回
- 發(fā)布時間：2014-12-26 16:31:39 來源：新民晚報 責(zé)任編輯：羅伯特
本報訊（記者連建明）楊劍波訴證監(jiān)會行政處罰決定案及市場禁入決定案今天上午公開宣判，北京市一中院一審判決，駁回楊劍波的訴訟請求，楊劍波敗訴。
2013年8月16日，光大證券自營部門發(fā)生交易系統(tǒng)“烏龍指事件”，在進行ETF套利時下單234億元最終成交72.7億元，造成當(dāng)天A股和股指期貨市場大幅波動。光大證券之后做出了借道ETF賣出股票和股指期貨鎖定虧損的措施。
2013年8月31日光大證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》：“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息。光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條和《期貨交易管理條例》第七十條所述內(nèi)幕交易行為。證監(jiān)會開出史上最大罰單，光大證券被罰款5.23億元，光大證券相關(guān)責(zé)任人楊劍波等人分別給予警告、罰款60萬元并采取終身證券市場禁入措施。
作為“烏龍指”的主角，時任光大證券策略投資部總經(jīng)理的楊劍波不服判罰，今年2月8日將證監(jiān)會告上法庭。4月3日該案在北京市一中院開庭，楊劍波請求法院判決被告證監(jiān)會撤銷對其做出的行政處罰決定和市場禁入決定，證監(jiān)會請求法院予以駁回。當(dāng)庭辯護的主要核心是錯單交易信息是否內(nèi)幕交易，因相關(guān)認定此前尚未有過先例，因此雙方在關(guān)鍵問題的爭論較為激烈。
光大證券(601788) 詳細
熱圖一覽
高清圖集賞析
- 股票名稱 最新價 漲跌幅
- 最嚴(yán)調(diào)控下滬深房價仍漲 人口老齡化影響三四線樓市
- 樂天大規(guī)模退出中國市場 供應(yīng)商趕赴北京總部催款
- 北京16家銀行上調(diào)首套房貸利率 封殺“過道學(xué)區(qū)房”
- 10萬輛共享單車僅50人管遭質(zhì)疑 摩拜ofo優(yōu)勢變劣勢
- 去年聯(lián)通、電信凈利潤均下滑 用戶爭奪漸趨白熱化
- 奧迪否認“官民不等價”：優(yōu)惠政策并非只針對公務(wù)員
- 季末銀行考核在即 一日風(fēng)云難改“錢緊錢貴”現(xiàn)狀
- 美圖7小時暴跌四成 虧損業(yè)績?nèi)绾沃?00億市值受拷問
- 監(jiān)管重壓下P2P退出平臺增加 網(wǎng)貸行業(yè)進入冷靜期
- 配資炒股虧損逾百萬 股民將信托公司告上法庭
