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海聯(lián)訊欺詐發(fā)行再發(fā)酵 平安證券被罰3707萬

  • 發(fā)布時間：2014-12-17 08:21:30  來源：京華時報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　平安證券被罰3707萬兩保薦人市場禁入

　　海聯(lián)訊欺詐發(fā)行再發(fā)酵。因平安證券在推薦海聯(lián)訊IPO過程中未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定對海聯(lián)訊IPO申請文件進行審慎核查，從而未能發(fā)現(xiàn)海聯(lián)訊虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增收入的事實，其所出具的保薦書存在虛假記載。證監(jiān)會近日對公司和保薦人下發(fā)了處罰通知。

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，平安證券存在的違法事實包括：平安證券出具的保薦書存在虛假記載、未審慎核查海聯(lián)訊公開發(fā)行募集文件的真實性和準(zhǔn)確性等。

　　根據(jù)證監(jiān)會處罰通知顯示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，對平安證券給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入400萬元，沒收承銷股票違法所得2867萬元，并處以440萬元罰款。

　　此外，對保薦人韓長風(fēng)、霍永濤給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。認(rèn)定韓長風(fēng)、霍永濤為證券市場禁入者，自證監(jiān)會宣布決定之日起，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。（記者敖曉波）

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