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海聯(lián)訊保薦機(jī)構(gòu)受罰 保薦人禁入證券市場5年

  • 發(fā)布時間：2014-12-16 07:58:11  來源：中國證券報  作者：佚名  責(zé)任編輯：陳娟娟

　　證監(jiān)會近日發(fā)布行政處罰決定書，對海聯(lián)訊的保薦機(jī)構(gòu)平安證券給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入400萬元，沒收承銷股票違法所得2867萬元，并處以440萬元罰款，合計3707萬元；對項目保薦人韓長風(fēng)、霍永濤給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。韓長風(fēng)、霍永濤成為證券市場禁入者，5年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這一處罰的出臺意味著平安證券即將恢復(fù)保薦資格，公司的保薦項目將恢復(fù)正常審核流程。

　　平安證券表示，公司認(rèn)真吸取經(jīng)驗教訓(xùn)并制定了新的戰(zhàn)略規(guī)劃，從組織架構(gòu)、商業(yè)模式及風(fēng)險控制等方面持續(xù)改革。(顧鑫)

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