南方日?qǐng)?bào)訊 （記者/陳若然）12月15日，證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站發(fā)布行政處罰決定書(shū)，文件稱(chēng)，海聯(lián)訊涉報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的IPO申請(qǐng)文件中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及上市后披露的定期報(bào)告中相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，因此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海聯(lián)訊予以處罰，并對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商平安證券進(jìn)行處罰，罰沒(méi)金額總計(jì)3707萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)決定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海聯(lián)訊給予警告，并處以822萬(wàn)元罰款；對(duì)實(shí)際控制人章鋒給予警告，并處以1203萬(wàn)元罰款，對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人予以從3萬(wàn)至60萬(wàn)額度不等的罰款。

　　對(duì)作為保薦機(jī)構(gòu)和主承銷(xiāo)商的平安證券，證監(jiān)會(huì)表示，平安證券未按規(guī)定對(duì)海聯(lián)訊IPO申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，從而未能發(fā)現(xiàn)海聯(lián)訊虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款和虛增收入的事實(shí)，其所出具的保薦書(shū)存在虛假記載，也未審慎核查海聯(lián)訊公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)平安證券給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入400萬(wàn)元，沒(méi)收承銷(xiāo)股票違法所得2867萬(wàn)元，并處以440萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以處罰。

　　對(duì)于證監(jiān)會(huì)的處罰結(jié)果，平安證券表示，公司認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并制定了新的戰(zhàn)略規(guī)劃，從組織架構(gòu)、商業(yè)模式及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面持續(xù)改革。平安證券此后將推動(dòng)協(xié)助海聯(lián)訊主要股東設(shè)立專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償基金，補(bǔ)償投資者因海聯(lián)訊虛假陳述而遭受的投資損失，并持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”等，明確事中監(jiān)督和事后考核問(wèn)責(zé)。