新華網(wǎng)消息 15日中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

　　分析人士指出，當(dāng)前，經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型和全面深化改革為基金業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了難得機遇，創(chuàng)新型經(jīng)濟要求資本市場提供更多長期資本支持，而基金恰恰可以通過持續(xù)性風(fēng)險收益管理，實現(xiàn)資金匯聚融通和配置，在長期資本形成過程中發(fā)揮重要作用。

　　《準(zhǔn)則》共十二條，分別從合法合規(guī)、客戶利益至上、禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場、禁止利益輸送、銷售適用性、禁止商業(yè)賄賂、公平競爭、專業(yè)審慎、獨立客觀、保守秘密、社會責(zé)任等十二個方面對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律約束，引導(dǎo)全體從業(yè)人員以合乎職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的方式對待公眾、客戶、所在機構(gòu)、其他同業(yè)機構(gòu)以及行業(yè)其他參與者。

　　第一，自律準(zhǔn)則要求從業(yè)人員合法合規(guī)。從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)及職業(yè)道德，不得損害社會公共利益、投資者利益和行業(yè)利益，不得進行內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送、商業(yè)賄賂等違法違規(guī)行為。

　　第二，自律準(zhǔn)則重申客戶利益至上。從業(yè)人員必須全心全意地忠實于客戶，依客戶利益行事，當(dāng)發(fā)生利益沖突時，將客戶的利益置于個人及所在機構(gòu)的利益之上，不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進行利益輸送，不得在執(zhí)業(yè)活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。

　　第三，自律準(zhǔn)則規(guī)范銷售中應(yīng)誠實守信。從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)堅持銷售適用性原則，客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推薦或銷售適合的基金產(chǎn)品，并及時揭示投資風(fēng)險。

　　第四，自律準(zhǔn)則堅守投資中應(yīng)專業(yè)審慎。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，保持和提高其專業(yè)勝任能力，審慎開展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險管理能力。在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的依據(jù)，有研究調(diào)查支持，保持獨立性與客觀性，不受外界因素的不當(dāng)干擾。

　　第五，自律準(zhǔn)則強調(diào)保守秘密。從業(yè)人員不得泄露任何客戶資料和交易信息，不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

　　第六，自律準(zhǔn)則承諾對社會盡責(zé)。從業(yè)人員應(yīng)履行社會責(zé)任，遵從社會公德，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，更好地的服務(wù)社會和投資者。

　　第七，自律準(zhǔn)則明確底線行為。從業(yè)人員不得存在欺詐客戶、內(nèi)幕交易、操縱市場、利益輸送、商業(yè)賄賂等五項明文禁止行為。不得進行不適當(dāng)?shù)匦麄?，誤導(dǎo)欺詐投資者。不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動。不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢影響證券交易價格或交易量。不得利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益。不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂。

　　《準(zhǔn)則》是基金業(yè)協(xié)會首次制訂并發(fā)布的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的自律準(zhǔn)則，行業(yè)協(xié)會要求各會員單位及從業(yè)人員嚴(yán)格遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則，舉報違規(guī)行為，共同監(jiān)督自律準(zhǔn)則的實施。未來基金業(yè)協(xié)會將在充分吸取各方意見的基礎(chǔ)上，研究制訂基金業(yè)從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則與執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，推動從業(yè)人員以職業(yè)道德來指導(dǎo)自己的職業(yè)判斷和約束自己的執(zhí)業(yè)行為，切實保護投資者合法權(quán)益，促進行業(yè)健康發(fā)展。