段小華 蘇 楠

　　■科技專(zhuān)論

　　我國(guó)已建成多種類(lèi)型的創(chuàng)新基地，圍繞創(chuàng)新鏈形成了較為完整的結(jié)構(gòu)性布局，加強(qiáng)不同創(chuàng)新主體之間的協(xié)同創(chuàng)新，促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享，提升創(chuàng)新效率，是推動(dòng)創(chuàng)新基地進(jìn)一步良性發(fā)展的重要使命。

　　多層次創(chuàng)新基地的現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)是漸進(jìn)性改革的產(chǎn)物

　　創(chuàng)新基地的建設(shè)和演進(jìn)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，通過(guò)漸進(jìn)性的科技體制改革形成的歷史性產(chǎn)物。它具有以下幾個(gè)特征：

　　一是具有較為明顯的科技計(jì)劃附屬性?！笆濉庇?jì)劃以來(lái)，科技管理部門(mén)多次提出“基地、項(xiàng)目、人才”統(tǒng)籌發(fā)展的理念。創(chuàng)新基地作為一個(gè)特定的組織形態(tài)，多數(shù)是依托于某一單位、非獨(dú)立建制的二級(jí)科技研發(fā)或服務(wù)單位。從功能和類(lèi)型看，創(chuàng)新基地主要包括：處于基礎(chǔ)研究（或應(yīng)用基礎(chǔ)研究）階段的國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、行業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等；處于技術(shù)開(kāi)發(fā)與工程化階段的國(guó)家工程（技術(shù)）研究中心、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)技術(shù)中心等；處于產(chǎn)業(yè)化階段的國(guó)家級(jí)高新區(qū)、生產(chǎn)力促進(jìn)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心等；為各類(lèi)創(chuàng)新基地提供科技基礎(chǔ)條件支持和資源共享服務(wù)的國(guó)家科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)家級(jí)創(chuàng)新基地約有24類(lèi)，總量近3000個(gè)。

　　二是創(chuàng)新基地的布局結(jié)構(gòu)與重點(diǎn)科技任務(wù)的匹配性有待加強(qiáng)。從“十二五”重點(diǎn)科技任務(wù)與典型創(chuàng)新基地布局的對(duì)應(yīng)關(guān)系看，現(xiàn)有科技計(jì)劃在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、農(nóng)業(yè)發(fā)展、民生科技、基礎(chǔ)前沿等領(lǐng)域16個(gè)類(lèi)別的55項(xiàng)任務(wù)中，都有相應(yīng)的項(xiàng)目安排。相比之下，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心這兩類(lèi)最主要的創(chuàng)新基地尚未全部覆蓋55項(xiàng)任務(wù)。實(shí)驗(yàn)室還有3個(gè)空白領(lǐng)域，工程中心則有10個(gè)空白領(lǐng)域。如需加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)任務(wù)的支持，就應(yīng)在相關(guān)創(chuàng)新基地未來(lái)建設(shè)布局中就相關(guān)的學(xué)科、領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)整或加強(qiáng)。

　　三是部分創(chuàng)新基地自成體系，在管理者的職能范圍內(nèi)實(shí)施分類(lèi)管理。

　　2000年以來(lái)，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的類(lèi)別、功能、依托單位開(kāi)始擴(kuò)展，目前已經(jīng)形成國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、高校和科研院所國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、軍民共建實(shí)驗(yàn)室、港澳伙伴實(shí)驗(yàn)室、省部共建培育基地等六大體系。國(guó)家級(jí)高新區(qū)根據(jù)分類(lèi)管理的要求，區(qū)分為世界一流的高新區(qū)、創(chuàng)新型科技園區(qū)、特色產(chǎn)業(yè)園區(qū)三類(lèi)?？萍计髽I(yè)孵化器根據(jù)服務(wù)對(duì)象和管理部門(mén)的區(qū)別，分為高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園、國(guó)際企業(yè)孵化器、大學(xué)科技園等幾類(lèi)。國(guó)際科技合作基地也表現(xiàn)為國(guó)際創(chuàng)新園、國(guó)際聯(lián)合研發(fā)中心、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和國(guó)際科技合作創(chuàng)新聯(lián)盟四種組織方式。

　　創(chuàng)新基地建設(shè)和發(fā)展存在的問(wèn)題

　　1.功能定位存在不同程度的模糊或重疊

　　國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、大學(xué)科技園、科技企業(yè)孵化器等都標(biāo)明是“國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分”，但是具體是哪個(gè)子系統(tǒng)、哪個(gè)環(huán)節(jié)、哪些功能并沒(méi)有更清晰的定位。企業(yè)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心、國(guó)家工程研究中心、國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室具有眾多相似的功能。

　　由于分屬不同的管理單位，部門(mén)之間不協(xié)調(diào)和重復(fù)建設(shè)造成一些創(chuàng)新基地比較雷同，特色不夠突出。例如，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地、863計(jì)劃成果產(chǎn)業(yè)化基地、火炬計(jì)劃特色產(chǎn)業(yè)基地三者都以產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為目標(biāo)，區(qū)分度不夠。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地和火炬計(jì)劃特色產(chǎn)業(yè)基地都把培育產(chǎn)業(yè)集群作為重要任務(wù)，定位為服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　大部分創(chuàng)新基地除了獲得科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和必要的政策指導(dǎo)外，較少獲得專(zhuān)業(yè)化的發(fā)展規(guī)劃、平臺(tái)建設(shè)、人才發(fā)展、成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)資金支持。此外，對(duì)科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的管理和扶持仍待加強(qiáng)。

　　2.相對(duì)單一的管理方式制約了創(chuàng)新基地的功能發(fā)揮

　　由于缺乏專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和有力的管理手段，管理方對(duì)創(chuàng)新基地大多采取認(rèn)定、驗(yàn)收、掛牌的管理方式。尤其是過(guò)程管理缺乏有效手段，調(diào)控方式、政策工具不足。對(duì)資金投入、能力建設(shè)、資源共享、內(nèi)部管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、機(jī)制創(chuàng)新、合作交流等具體內(nèi)容管理，大多沒(méi)有涉及。

　　大部分創(chuàng)新基地缺乏體制機(jī)制創(chuàng)新方面的研究，如很多創(chuàng)新基地提出了加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的要求，但具體的機(jī)制并沒(méi)有較好的研究和總結(jié)。

　　缺乏主管部門(mén)或業(yè)務(wù)關(guān)系協(xié)調(diào)。建設(shè)和運(yùn)行部門(mén)對(duì)創(chuàng)新基地的宏觀(guān)管理、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)相對(duì)偏弱。很多創(chuàng)新基地非常重視部門(mén)協(xié)調(diào)，但是大部分創(chuàng)新基地沒(méi)有多部門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，尚有部分創(chuàng)新基地沒(méi)有獨(dú)立的、專(zhuān)門(mén)化的管理機(jī)構(gòu)，造成對(duì)認(rèn)定和評(píng)價(jià)“一頭一尾”兩個(gè)環(huán)節(jié)非常重視，但中間過(guò)程管理所需的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、跟蹤較為欠缺。

　　目前，還沒(méi)有一套針對(duì)不同類(lèi)別創(chuàng)新基地的政策框架或體系。大多數(shù)支持手段以科技計(jì)劃為主，只是原則性的要求，沒(méi)有明確比例和支持額度。對(duì)部分創(chuàng)新基地有稅收優(yōu)惠，但其他專(zhuān)項(xiàng)政策較為缺乏。農(nóng)業(yè)科技園、生產(chǎn)力促進(jìn)中心在國(guó)家層面主要采取以績(jī)效考評(píng)為核心的引導(dǎo)性政策，對(duì)其開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移等相關(guān)活動(dòng)的支持有賴(lài)于各地根據(jù)自身財(cái)力制定優(yōu)惠政策。

　　 相關(guān)對(duì)策建議

　　1.進(jìn)一步明確創(chuàng)新基地的功能定位

　　對(duì)于有明確規(guī)劃、管理辦法的創(chuàng)新基地，應(yīng)嚴(yán)格按照其功能定位加以管理，不宜派生出各種類(lèi)型，擴(kuò)大邊界和職能范圍，以致與別的創(chuàng)新基地形成較大程度的交叉。在配置科技資源時(shí)，不宜安排超出其職能范圍以外的公共研發(fā)任務(wù)。

　　2.加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)創(chuàng)新基地的規(guī)劃布局和建設(shè)協(xié)調(diào)

　　應(yīng)促進(jìn)功能相似的創(chuàng)新基地共同建設(shè)、管理，條件成熟時(shí)可納入同一序列共同管理，消除不同序列創(chuàng)新基地在功能上的交叉。促進(jìn)大學(xué)科技園和企業(yè)孵化器的合并管理；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地、火炬特色產(chǎn)業(yè)基地、863計(jì)劃成果轉(zhuǎn)化基地等功能類(lèi)似的基地可以納入統(tǒng)一序列，建立共建機(jī)制。對(duì)國(guó)家級(jí)創(chuàng)新基地，應(yīng)建立統(tǒng)一的信息采集、統(tǒng)計(jì)渠道和政策發(fā)布通道。

　　3.完善實(shí)體化管理體系，加強(qiáng)過(guò)程管理

　　建立或完善獨(dú)立、專(zhuān)業(yè)的管理部門(mén)，依托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作為專(zhuān)職管理機(jī)構(gòu)，促進(jìn)管理的規(guī)范化、實(shí)體化、制度化。完善公共服務(wù)體系，促進(jìn)各類(lèi)創(chuàng)新基地加強(qiáng)公共服務(wù)，增加平臺(tái)建設(shè)、資源共享、交流培訓(xùn)、金融服務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、科技信息和技術(shù)推廣服務(wù)等內(nèi)容。

　　4.完善考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，注重服務(wù)、合作和共享

　　對(duì)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)注重以下三方面：其一，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新基地開(kāi)放和服務(wù)的考核，提高公共科技資源的利用效率及服務(wù)質(zhì)量；其二，加強(qiáng)合作方面的考核，引導(dǎo)創(chuàng)新基地之間及其與各類(lèi)創(chuàng)新主體之間合作，實(shí)現(xiàn)資源集成利用；其三，強(qiáng)化對(duì)平臺(tái)資源共享方面的考核，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)資源惠及范圍的最大化。同時(shí)，還需要在考核評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上建立獎(jiǎng)懲機(jī)制。評(píng)估結(jié)果與創(chuàng)新基地享受優(yōu)惠政策的范圍與力度掛鉤，尤其要形成退出機(jī)制，對(duì)評(píng)估不達(dá)標(biāo)的基地進(jìn)行整改或撤銷(xiāo)。

　　5.加強(qiáng)配套扶持政策，促進(jìn)創(chuàng)新基地和其他創(chuàng)新主體激勵(lì)政策的銜接

　　為解決創(chuàng)新基地的資金來(lái)源過(guò)于依賴(lài)競(jìng)爭(zhēng)性科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，缺乏其他合理來(lái)源等問(wèn)題，建議引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，采用“后補(bǔ)助”方式，根據(jù)科研成果的應(yīng)用價(jià)值或服務(wù)效果，給予一定的資助或補(bǔ)貼。鼓勵(lì)社會(huì)各界以投資或捐贈(zèng)等方式參與創(chuàng)新基地建設(shè)和運(yùn)行，允許投資者按部分或全部投入額在繳納所得稅前予以扣除。以產(chǎn)權(quán)合作、項(xiàng)目合作、資源共享、人才流動(dòng)等方式，加強(qiáng)創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)的資源集成及協(xié)同創(chuàng)新。針對(duì)從事技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新基地，引入市場(chǎng)機(jī)制，落實(shí)科研院所股權(quán)和分紅激勵(lì)、科技成果處置收益等配套政策，加強(qiáng)對(duì)公共科技成果應(yīng)用、擴(kuò)散的激勵(lì)，突出對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的帶動(dòng)能力。

　　(作者單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院)